Χρήση των Οδηγών του BHRRC για την αξιολόγηση των κινδύνων για τα ανθρώπινα δικαιώματα που σχετίζονται με τις κυρώσεις στις εξορυκτικές δραστηριότητες

Προσδιορίστε τα καθεστώτα κυρώσεων που επηρεάζουν το εξορυκτικό σας έργο, στη συνέχεια εφαρμόστε τους Οδηγούς του BHRRC για να επισημάνετε τους κινδύνους για τα ανθρώπινα δικαιώματα που σχετίζονται με τις κυρώσεις σε όλες τις λειτουργίες και τα δίκτυα συνεργατών.

Χρησιμοποιήστε τους οδηγούς για να διαρθρώσετε μια ροή εργασιών δέουσας επιμέλειας που ελέγχει εργολάβους, προμηθευτές και κοινοπραξίες, και για να καταγράψετε τα ευρήματα σε έναν πίνακα κινδύνων με σαφείς ιδιοκτήτες και ίχνη αποδεικτικών στοιχείων.

Οι Οδηγοί καλύπτουν τομείς όπως η ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι, η καταναγκαστική εργασία, η παιδική εργασία, τα δικαιώματα γης και η συγκατάθεση των πληττόμενων κοινοτήτων, καθώς και οι πρακτικές ασφάλειας και οι επιπτώσεις στην κοινότητα.

Ενσωματώστε τον έλεγχο των κυρώσεων στις διαδικασίες προμηθειών και διαχείρισης κινδύνων, συνδέοντας κάθε εύρημα με ένα σχέδιο αποκατάστασης, θέτοντας προθεσμίες και αναθέτοντας την ευθύνη σε έναν καθορισμένο ιδιοκτήτη.

Διατηρήστε ένα ενιαίο, συνεχώς ενημερωμένο αποθετήριο που συνδέει τις αναφορές πολιτικής από τους Οδηγούς με τα αποδεικτικά στοιχεία που συλλέγονται επί τόπου, τις βεβαιώσεις των προμηθευτών και τα αποτελέσματα παρακολούθησης, επιτρέποντας την ταχεία κλιμάκωση όταν εμφανίζεται μια κόκκινη σημαία.

Επιπτώσεις της κίνησης των Rio Tinto–Rusal για περιουσιακά στοιχεία που εδρεύουν στο Κουίνσλαντ με συμμόρφωση προς τις κυρώσεις

Σύσταση: Απεικονίστε αμέσως όλα τα περιουσιακά στοιχεία που εδρεύουν στο Κουίνσλαντ για την έκθεση σε κυρώσεις που συνδέονται με την κίνηση των Rio Tinto–Rusal και καταργήστε τυχόν σχέσεις με οντότητες που υπόκεινται σε κυρώσεις ή με τις συνδεδεμένες με αυτές.

Η μετακίνηση της Rio Tinto με την Rusal αυξάνει τον κίνδυνο κυρώσεων στις εξορυκτικές δραστηριότητες του Κουίνσλαντ, ειδικά για τη διύλιση αλουμίνας, τις αλυσίδες εφοδιασμού βωξίτη, τις μεταφορές και τα χρηματοοικονομικά. Διεξαγάγετε μια πλήρη απογραφή των περιουσιακών στοιχείων, των συμβάσεων και των αντισυμβαλλομένων για να εντοπίσετε άμεσους ή έμμεσους δεσμούς με πρόσωπα ή δικαιοδοσίες που υπόκεινται σε κυρώσεις.

Οι τομείς εστίασης περιλαμβάνουν τα δίκτυα προμηθειών, τις ρυθμίσεις μεταφοράς και αποστολής, τα χρηματοοικονομικά κανάλια (πιστωτικές επιστολές, πληρωμές, ασφάλιση) και τις κοινοπραξίες ή τις δραστηριότητες που βασίζονται σε άδεια που θα μπορούσαν να συνδεθούν με οντότητες που υπόκεινται σε κυρώσεις. Απεικονίστε αυτούς τους δεσμούς για κάθε τοποθεσία, από τα σημεία προμήθειας μεταλλεύματος έως τους κόμβους αποστολής κατά μήκος του διαδρόμου του Μεγάλου Κοραλλιογενούς Υφάλου.

Οι έλεγχοι περιλαμβάνουν την εφαρμογή αυστηρού ελέγχου κυρώσεων για όλους τους νέους και υπάρχοντες αντισυμβαλλομένους. Χρησιμοποιήστε αυτοματοποιημένο έλεγχο σε σχέση με τις λίστες κυρώσεων των ΗΠΑ, του Ηνωμένου Βασιλείου, της ΕΕ και της Αυστραλίας, καθώς και άλλες σχετικές απαγορεύσεις. Απαιτήστε να ανασταλεί η ένταξη οποιουδήποτε αντισυμβαλλομένου που έχει επισημανθεί για κυρώσεις και να διακοπούν οι υπάρχουσες συμβάσεις εν αναμονή νομικής καθοδήγησης.

Οι συμβάσεις θα πρέπει να περιλαμβάνουν ρητά δικαιώματα καταγγελίας εάν οι αντισυμβαλλόμενοι υπόκεινται σε κυρώσεις ή εάν η ιδιοκτησία τους αλλάξει σε οντότητα που υπόκειται σε κυρώσεις· απαιτήστε συνεχή βεβαίωση συμμόρφωσης και περιορίστε τις πληρωμές σε αδειοδοτημένες, επαληθεύσιμες συναλλαγές. Διατηρήστε ελέγξιμα αρχεία για τουλάχιστον πέντε χρόνια.

Η χρηματοδότηση απαιτεί την αναθεώρηση όλων των πιστωτικών γραμμών και των ράγες πληρωμών· απαιτήστε επιβεβαιώσεις ότι οι προμηθευτές δεν υπόκεινται σε κυρώσεις ούτε συνδέονται με άτομα που υπόκεινται σε κυρώσεις. Εξετάστε το ενδεχόμενο αλλαγής σε εναλλακτικούς, συμβατούς προμηθευτές και διατήρησης αποθεματικού ασφαλείας για την αποφυγή πιθανών διαταραχών.

Η διαχείριση των εργασιών και των κινδύνων για τα ανθρώπινα δικαιώματα απαιτεί τη διασφάλιση της ασφάλειας των εργαζομένων και της συμμόρφωσης των προμηθευτών με τα εργασιακά πρότυπα· απαιτήστε από τους προμηθευτές να τηρούν τους μηχανισμούς υποβολής παραπόνων και την ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι. Διενεργήστε έλεγχο για τους κινδύνους για τα εργασιακά δικαιώματα στο δίκτυο εφοδιασμού και διασφαλίστε ότι τα δικαιώματα της κοινότητας γίνονται σεβαστά στις πληγείσες περιοχές.

Η διακυβέρνηση θα πρέπει να διορίσει έναν επικεφαλής συμμόρφωσης προς τις κυρώσεις σε επίπεδο περιουσιακού στοιχείου και να υποβάλλει έκθεση στην επιτροπή κινδύνων ανά τρίμηνο· να ευθυγραμμίσει τους ελέγχους με τα εσωτερικά πλαίσια διαχείρισης κινδύνων και την εξωτερική υποβολή εκθέσεων. Στο Κουίνσλαντ, συντονιστείτε με τις κρατικές ρυθμιστικές αρχές και τα εθνικά καθεστώτα κυρώσεων, όπου ισχύει, για να διασφαλίσετε τη συνεπή επιβολή.

Τα ορόσημα εφαρμογής περιλαμβάνουν την χαρτογράφηση των περιουσιακών στοιχείων και των αντισυμβαλλομένων εντός 30 ημερών· την εφαρμογή κανόνων ελέγχου εντός 60 ημερών· την εκπαίδευση του προσωπικού προμηθειών και logistics εντός 90 ημερών· τη διεξαγωγή του πρώτου εσωτερικού ελέγχου εντός 120 ημερών· και την παρουσίαση των ευρημάτων στο διοικητικό συμβούλιο με τεκμηριωμένες ενέργειες μετριασμού που καθοδηγούνται από τα πρότυπα του BHRRC.

Η καθοδήγηση από τους Οδηγούς του BHRRC βοηθά στον εντοπισμό πιθανών κινδύνων για τα ανθρώπινα δικαιώματα που συνδέονται με την πλοήγηση στις κυρώσεις στην εξόρυξη. Τεκμηριώστε τις αξιολογήσεις κινδύνων, τις ενέργειες μετριασμού και τα βήματα δέσμευσης των ενδιαφερομένων μερών για να υποστηρίξετε την υπεύθυνη λειτουργία και την εμπιστοσύνη της κοινότητας.

Τα βήματα αποκατάστασης εάν επιβεβαιωθεί η έκθεση περιλαμβάνουν την αναθεώρηση των συμβάσεων, την εκποίηση ή την παύση των δεσμών με συνδεδεμένες εταιρείες που υπόκεινται σε κυρώσεις και την ανακατανομή υλικών σε συμβατούς προμηθευτές. Διατηρήστε ένα σχέδιο επικοινωνίας κρίσεων για την αντιμετώπιση των ανησυχιών των επενδυτών και της κοινότητας, ενώ παράλληλα συντονίζεστε με τις νομικές ομάδες και τις ομάδες συμμόρφωσης για την έγκαιρη λήψη αποφάσεων.

Προσέγγιση βήμα προς βήμα για την χαρτογράφηση καθώς και τον μετριασμό των κινδύνων της αλυσίδας εφοδιασμού υπό κυρώσεις

Ξεκινήστε με έναν ζωντανό χάρτη των προμηθευτών και εργολάβων πρώτου επιπέδου και, στη συνέχεια, ελέγξτε κάθε οντότητα σε σχέση με τις λίστες κυρώσεων από OFAC, ΕΕ, Ηνωμένο Βασίλειο και ΟΗΕ, καταγράφοντας τα αποτελέσματα σε ένα κεντρικό μητρώο κινδύνων. Δημιουργήστε τον χάρτη σε ένα υπολογιστικό φύλλο ή μια απλή βάση δεδομένων, με τα ακόλουθα πεδία: νομικό όνομα, ψευδώνυμα, χώρα λειτουργίας, προϊόν ή υπηρεσία, ρόλος στην αλυσίδα εφοδιασμού, κατάσταση κυρώσεων, απαίτηση άδειας, τελευταία ημερομηνία ελέγχου και βαθμολογία κινδύνου. Ορίστε έναν μηνιαίο επαναπροσδιορισμό για τις δικαιοδοσίες υψηλού κινδύνου και τριμηνιαίους ελέγχους για άλλες, με αυτοματοποιημένες ειδοποιήσεις για νέους χαρακτηρισμούς.

Βήματα χαρτογράφησης

Προσδιορίστε τις κρίσιμες εισροές που χρησιμοποιούνται στις εξορυκτικές εργασίες: συμπύκνωμα μεταλλεύματος, χημικά αντιδραστήρια, εξοπλισμός, υπηρεσίες μεταφοράς και πάροχοι logistics.

Συλλέξτε βασικά δεδομένα από εσωτερικά συστήματα: νομικό όνομα προμηθευτή, ΑΦΜ, χώρα ενσωμάτωσης, μητρική οντότητα και τοποθεσίες ιστότοπων.

Αντιπαραβάλετε κάθε οντότητα με λίστες κυρώσεων: OFAC SDN και αποκλεισμένες οντότητες, ενοποιημένο κατάλογο της ΕΕ, κατάλογο κυρώσεων του Ηνωμένου Βασιλείου, κατάλογο κυρώσεων του ΟΗΕ και τομεακά μέτρα που συνδέονται με την εξόρυξη και τα μέταλλα. Καταγράψτε τον τύπο αντιστοίχισης και την κατάσταση αδειοδότησης.

Αξιολογήστε τον γεωγραφικό κίνδυνο και τον κίνδυνο προϊόντος: αντιστοιχίστε την προέλευση των προμηθευτών με το προφίλ κινδύνου της χώρας, λάβετε υπόψη τους ελέγχους εξαγωγών και παρακολουθήστε εάν οι εισροές προέρχονται από περιοχές με τεκμηριωμένες ανησυχίες για τα ανθρώπινα δικαιώματα στην εξόρυξη. Υπολογίστε μια βαθμολογία κινδύνου ανά προμηθευτή (εύρος 1-5) και συγκεντρώστε σε επίπεδο προϊόντος.

Επαληθεύστε τα δεδομένα με πρωτογενείς πηγές: καταθέσεις εταιρικού μητρώου, έγγραφα άδειας και άμεσες επιβεβαιώσεις από προμηθευτές. Ενημερώστε το μητρώο κινδύνων με την ημερομηνία ελέγχου και τον υπεύθυνο ιδιοκτήτη.

Καθορίστε τους κανόνες και τις ενέργειες ελέγχου: εάν επιβεβαιωθεί μια αντιστοίχιση, αναστείλετε τις παραγγελίες αγοράς έως ότου ληφθεί άδεια ή ο προμηθευτής εκχωρήσει τη σύνδεση που υπόκειται σε κυρώσεις· επισημάνετε σενάρια σχεδόν αστοχίας για ανώτερη αναθεώρηση.

Ενσωματώστε με συστήματα προμηθειών και χρηματοοικονομικών συστημάτων: ενεργοποιήστε αυτόματες ειδοποιήσεις για νέους χαρακτηρισμούς κυρώσεων και επιβάλλετε τον αποκλεισμό στο ERP ή στις ηλεκτρονι��ές προμήθειες για τους επηρεαζόμενους επιχειρηματικούς κλάδους. Διατηρήστε ένα ελέγξιμο ίχνος για ελέγχους και δέουσα επιμέλεια.

Ενέργειες μετριασμού

Αναπτύξτε εναλλακτικά σχέδια προμήθειας για εισροές υψηλού κινδύνου: προ-εγκρίνετε ένα πεπερασμένο σύνολο συμβατών προμηθευτών με διαφανή ιδιοκτησία και ανιχνεύσιμη προέλευση. Διατηρήστε την ικανότητα εναλλαγής εντός 30-60 ημερών για μέταλλα και αναλώσιμα που χρησιμοποιούνται σε κρίσιμες διαδικασίες.

Ενισχύστε τη δέουσα επιμέλεια των προμηθευτών: εφαρμόστε ενισχυμένη δέουσα επιμέλεια για νέους προμηθευτές, συμπεριλαμβανομένων των ελέγχων πραγματικού δικαιούχου, του ελέγχου κυρώσεων κατά την ένταξη και της συνεχούς παρακολούθησης κάθε τρίμηνο.

Βελτιώστε την ιχνηλασιμότητα: απαιτήστε έγγραφα προέλευσης για βασικά ορυκτά, καθιερώστε αρχεία αλυσίδας θεματοφυλακής και απαιτήστε από τους προμηθευτές να αναφέρουν την προέλευση των υλικών και τα βήματα επεξεργασίας.

Βελτιώστε τη διαχείριση αδειών και εξαιρέσεων: παρακολουθήστε τις απαιτήσεις αδειών, τις ημερομηνίες ανανέωσης και τους εγκεκριμένους όγκους· δημιουργήστε μια ροή εργασιών που διακόπτει τις προμήθειες εάν επιτευχθούν τα όρια άδειας ή εάν δεν χορηγηθεί.

Συνεργαστείτε με ρυθμιστικές αρχές και βιομηχανικούς φορείς: συμμετάσχετε σε ειδοποιήσεις οντοτήτων που υπόκεινται σε κυρώσεις, ζητήστε ενημερώσεις για αλλαγές στον χαρακτηρισμό και ευθυγραμμιστείτε με τους οδηγούς του BHRRC για δείκτες κινδύνου για τα ανθρώπινα δικαιώματα στην εξόρυξη.

Πώς να αξιολογήσετε και να διασταυρώσετε ειδήσεις με τους πόρους του BHRRC παράλληλα με τις βάσεις δεδομένων

Χρησιμοποιήστε μια ροή εργασιών διασταύρωσης τριών πηγών: λάβετε τις τελευταίες ειδήσεις και ειδοποιήσεις κυρώσεων του BHRRC, συγκρίνετε τις γνωστοποιήσεις ΜΚΟ και εταιρειών και επαληθεύστε στοιχεία σε σχέση με τις κυβερνητικές βάσεις δεδομένων κυρώσεων.

Καθορίστε το εύρος και το χρονοδιάγραμμα: ένα παράθυρο 90 ημερών για νέα στοιχεία, εστιάστε στις εξορυκτικές εργασίες και τις κύριες δικαιοδοσίες· δώστε προτεραιότητα σε σήματα που συνδέονται με την προμήθεια χαλκού, κοβαλτίου ή λιθίου και με εγκαταστάσεις σε περιοχές υψηλού κινδύνου.

Συλλογή πηγών: εξαγωγή από τις Ειδήσεις και Ειδοποιήσεις του BHRRC, τους οδηγούς κυρώσεων του BHRRC και τις σχετικές δηλώσεις της εταιρείας· συλλογή αναφορών ΜΚΟ, κανονιστικών καταθέσεων και δικαστικών ενεργειών· ανάκτηση καταχωρήσεων κυρώσεων από επίσημες βάσεις δεδομένων.

Μέθοδος διασταύρωσης: για κάθε στοιχείο, καταγράψτε τα βασικά γεγονότα: ημερομηνία, χώρα, εταιρεία, εγκατάσταση, φερόμενη επίπτωση στα δικαιώματα· συγκρίνετε λεπτομέρειες μεταξύ των πηγών· εκχωρήστε επίπεδο επιβεβαίωσης (ενιαία, διπλή ή πολλαπλή πηγή)· τεκμηριώστε τυχόν αποκλίσεις.

Κριτήρια αξιοπιστίας: προτιμήστε πρωτογενή έγγραφα (λίστες κυρώσεων, δικαστικές αποφάσεις)· όταν βασίζεστε σε μέσα ενημέρωσης ή αναφορές ΜΚΟ, απαιτήστε τουλάχιστον δύο ανεξάρτητες πηγές και ελέγξτε τις ημερομηνίες· επισημάνετε στοιχεία με κενά ή αντιφατικά γεγονότα για παρακολούθηση.

Ευθυγράμμιση βάσεων δεδομένων: συνδέστε τις σημειώσεις του BHRRC με τις ταυτότητες κυρώσεων· διατηρήστε ένα απλό πεδίο για την αξιοπιστία της πηγής και την τελευταία ημερομηνία ελέγχου· εξαγάγετε μια συνοπτική γραμμή δεδομένων ανά συμβάν με τα πεδία: incident_id, ημερομηνία, χώρα, εμπόρευμα, εταιρεία, εγκατάσταση, sanction_id, source_summary, corroboration_count, data_quality· ενημερώστε εβδομαδιαία.

Παράδειγμα ροής εργασιών: εάν το BHRRC αναφέρει μια νέα ενέργεια επιβολής κατά ενός εξορυκτικού χειριστή στη Χώρα Χ, λάβετε τις λίστες OFAC, ΕΕ και Ηνωμένου Βασιλείου· ελέγξτε τις ενέργειες του ΟΗΕ· αναζητήστε τοπικά δικαστικά αρχεία· συγκρίνετε με έρευνα ΜΚΟ· αξιολογήστε τον κίνδυνο και προτείνετε ενέργειες, όπως ενισχυμένη δέουσα επιμέλεια ή υποκατάσταση προμηθευτή.

Πρακτικές συμβουλές: τηρήστε ένα ίχνος παραπομπής· δημιουργήστε έναν κοινό χάρτη δεδομένων που συνδέει κάθε συμβάν με τις πηγές του· χρησιμοποιήστε τις λειτουργίες εξαγωγής του BHRRC για να συμπληρώσετε το μητρώο κινδύνων σας· προγραμματίστε μια τριμηνιαία συμφιλίωση με τις ομάδες συμμόρφωσης και προμηθειών.

Αυτή η προσέγγιση ενισχύει την αξιολόγηση των κινδύνων για τα ανθρώπινα δικαιώματα που σχετίζονται με τις κυρώσεις, συνδέοντας επαληθευμένα συμβάντα με τεκμηριωμένους ελέγχους, επιτρέποντας την προληπτική μετρίαση των κινδύνων και τη λήψη τεκμηριωμένων αποφάσεων στις εξορυκτικές εργασίες.

Διαθέσιμα εργαλεία: λίστες ελέγχου, πρότυπα και πρακτικά σημεία επικοινωνίας

Ξεκινήστε με τη λίστα ελέγχου Sanctions Risk Snapshot του BHRRC και προσαρμόστε την στην εξορυκτική σας τοποθεσία και, στη συνέχεια, προσθέστε πρότυπα και σημεία επαφής καθώς επεκτείνετε την αξιολόγηση.

Λίστες ελέγχου και πρότυπα

1. Έλεγχος κυρώσεων των αντισυμβαλλομένων και των παρόχων υπηρεσιών: επαληθεύστε ονόματα σε σχέση με λίστες κυρώσεων, λίστες επιτήρησης και εμπλεκόμενες οντότητες· σημειώστε τυχόν θετικά αποτελέσματα και απαιτούμενες ενέργειες (προσωρινή αναστολή, ενισχυμένη δέουσα επιμέλεια ή καταγγελία).
2. Ωφέλιμη ιδιοκτησία και έλεγχος: επιβεβαιώστε τις πληροφορίες του τελικού πραγματικού δικαιούχου για προμηθευτές και εργολάβους· επισημάνετε αδιαφανείς δομές ιδιοκτησίας.
3. Έλεγχοι εμπορίου και αγαθά διττής χρήσης: επιβεβαιώστε τη σαφήνεια της τελικής χρήσης και του τελικού χρήστη· επικυρώστε τη συμμόρφωση με τους ελέγχους εξαγωγών για στοιχεία σε λίστες διττής χρήσης.
4. Χρηματοοικονομικές ροές και κίνδυνοι πληρωμών: ελέγξτε για περιορισμένα χρηματοοικονομικά κανάλια, τράπεζες ανταποκριτές ή περιορισμένες δικαιοδοσίες· τεκμηριώστε τις κόκκινες σημαίες.
5. Αλυσίδα εφοδιασμού και έκθεση τοποθεσίας: αντιστοιχίστε τους κρίσιμους προμηθευτές στις τοποθεσίες και αξιολογήστε την έκθεση σε περιοχές ή άτομα που υπόκεινται σε κυρώσεις.
6. Ρήτρες συμβάσεων και τεκμηρίωση: διασφαλίστε ότι οι ρήτρες κυρώσεων, τα δικαιώματα καταγγελίας και οι περίοδοι θεραπείας υπάρχουν στις βασικές συμφωνίες.

Πρότυπα

• Πρότυπο αξιολόγησης κινδύνου κυρώσεων: πεδία για τοποθεσία, προμηθευτή, χώρα, προϊόν, βαθμολογία κινδύνου, ελέγχους, ιδιοκτήτη και ημερομηνία αναθεώρησης· χρησιμοποιήστε μια κλίμακα κινδύνου 5 σημείων ευθυγραμμισμένη με την πολιτική σας.
• Ερωτηματολόγιο δέουσας επιμέλειας προμηθευτή: τυπικές ερωτήσεις σχετικά με την ιδιοκτησία, την αδειοδότηση, την ιχνηλασιμότητα της αλυσίδας εφοδιασμού και προηγούμενα ζητήματα κυρώσεων· ζητήστε δικαιολογητικά έγγραφα και δικαιώματα ελέγχου.
• Πρότυπο ρήτρας κυρώσεων για συμβάσεις: συμπεριλάβετε τη συμμόρφωση με τις λίστες κυρώσεων, τα καθήκοντα γνωστοποίησης αλλαγών και την καταγγελία για παραβιάσεις κυρώσεων· παρέχετε μια δειγματική ρήτρα και σημειώσεις καθοδήγησης.
• Πρότυπο αρχείου εκπαίδευσης: παρακολουθήστε ονόματα συμμετεχόντων, ημερομηνίες, θέματα που καλύπτονται και επάρκεια· επισυνάψτε πιστοποιητικά και υπενθυμίσεις ανανέωσης.
• Έντυπο αναφοράς συμβάντων: καταγράψτε πιθανές παραβιάσεις κυρώσεων, την αιτία, τις διορθωτικές ενέργειες και τις προθεσμίες παρακολούθησης· δρομολογήστε στη διακυβέρνηση για απόφαση.

Πρακτικά σημεία επικοινωνίας

• Βοήθεια πλατφόρμας BHRRC: χρησιμοποιήστε τους Οδηγούς που σχετίζονται με τις κυρώσεις εξόρυξης για να περιηγηθείτε στα εργαλεία και να υποβάλετε ερωτήσεις μέσω του ενσωματωμένου widget υποστήριξης.
• Περιφερειακά κέντρα εστίασης κυρώσεων: επικοινωνήστε με τον επικεφαλής συμμόρφωσης στη χώρα ή την περιοχή σας· φυλάξτε τα στοιχεία τους στο μητρώο κινδύνων σας για ενημερώσεις σχετικά με λίστες και αλλαγές πολιτικής.
• Νομική συμβουλή και εσωτερική συμμόρφωση: διατηρήστε μια μόνιμη λίστα με το ποιος χειρίζεται ερωτήσεις κυρώσεων και πώς να κλιμακώσετε ζητήματα.
• Επαγγελματικές ενώσεις και ΜΚΟ: συμμετάσχετε σε συνασπισμούς που επικεντρώνονται στα ανθρώπινα δικαιώματα και στη διαφάνεια της αλυσίδας εφοδιασμού για πρόσβαση σε κοινόχρηστους πόρους και υποστήριξη από ομοτίμους.
• Ρυθμιστικές αρχές: συμβουλευτείτε τις εθνικές υπηρεσίες εμπορίου ή ελέγχου των εξαγωγών για απαιτήσεις που αφορούν συγκεκριμένες δικαιοδοσίες· καταγράψτε ερωτήματα και απαντήσεις για ίχνη ελέγχου.

Ρυθμιστικές προσδοκίες για εξορυκτικές δραστηριότητες υπό κυρώσεις παράλληλα με τα καθήκοντα ανθρώπινων δικαιωμάτων

Ελέγξτε όλους τους αντισυμβαλλομένους και τα έργα σε σχέση με τις τρέχουσες λίστες κυρώσεων πριν από την ενασχόληση και ενσωματώστε αυτόν τον έλεγχο σε μια επίσημη πολιτική με τριμηνιαίες ανανεώσεις και αυτοματοποιημένες ειδοποιήσεις.

Ρυθμιστικό πλαίσιο για κυρώσεις και καθήκοντα ανθρώπινων δικαιωμάτων

Το ρυθμιστικό πλαίσιο ενισχύει την υποχρέωση αποφυγής οντοτήτων που υπόκεινται σε κυρώσεις και αποκλεισμένων κεφαλαίων, με όρους αδειοδότησης και καθήκοντα υποβολής εκθέσεων. Οι χειριστές ελέγχουν σε σχέση με τη λίστα Ειδικά Καθορισμένων Υπηκόων (SDN) του OFAC, τον Ενοποιημένο Κατάλογο της ΕΕ, τον Κατάλογο Κυρώσεων του Ηνωμένου Βασιλείου, τον Ενοποιημένο Κατάλογο του Καναδά και τους ενοποιημένους καταλόγους κυρώσεων της Αυστραλίας. Οι απαγορευμένες δραστηριότητες περιλαμβάνουν τη διευκόλυνση περιορισμένων συναλλαγών, τη διεξαγωγή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων με καθορισμένα πρόσωπα ή τη μετακίνηση αποκλεισμένων περιουσιακών στοιχείων. Οι άδειες ενδέχεται να απαιτούν συνεχή δέουσα επιμέλεια, συμβατικούς περιορισμούς και άμεση αναστολή των εργασιών εάν βρεθεί αντιστοίχιση· οι ρυθμιστικές αρχές ενδέχεται να ανακαλέσουν άδειες ή να επιβάλουν πρόστιμα για αποτυχίες και η εταιρική ηγεσία μπορεί να αντιμετωπίσει ποινές.

Τα καθήκοντα ανθρώπινων δικαιωμάτων ευθυγραμμίζονται με τις Κατευθυντήριες Αρχές των Ηνωμένων Εθνών για τις Επιχειρήσεις και τα Ανθρώπινα Δικαιώματα και τις Οδηγίες του ΟΟΣΑ. Τα ορυχεία και οι προμηθευτές πρέπει να εντοπίζουν και να αξιολογούν τους κινδύνους για τα δικαιώματα που συνδέονται με τις εκθέσεις στις κυρώσεις, όπως οι επιπτώσεις στην πρόσβαση των κοινοτήτων σε νερό, υπηρεσίες υγείας, στέγαση, μέσα διαβίωσης και ελευθερία του συνέρχεσθαι. Η δέουσα επιμέλεια θα πρέπει να είναι βασισμένη στον κίνδυνο, αναλογική και χρονικά περιορισμένη, με δεσμεύσεις επανόρθωσης και μηχανισμούς υποβολής παραπόνων. Η τεκμηρίωση και τα ίχνη ελέγχου υποστηρίζουν τη λογοδοσία και αποδεικνύουν την ευθυγράμμιση με τα πρότυπα που βασίζονται στα δικαιώματα σε όλες τις προμήθειες, τη χρηματοδότηση και τη διαχείριση συμβάσεων.

Πρακτικά βήματα για τη συμμόρφωση στις εξορυκτικές δραστηριότητες

Πολιτική και διακυβέρνηση: Θεσπίστε μια πολιτική συμμόρφωσης προς τις κυρώσεις εγκεκριμένη από το διοικητικό συμβούλιο που ενσωματώνεται με τις πολιτικές περιβάλλοντος και ανθρώπινων δικαιωμάτων, ορίστε έναν ανώτερο υπεύθυνο συμμόρφωσης και ορίστε σαφείς διαδρομές κλιμάκωσης για αντιστοιχίσεις με καθορισμένες οντότητες.

Έλεγχος και εισαγωγή: εφαρμόστε αυτοματοποιημένο έλεγχο σε σχέση με επίσημες λίστες (OFAC, ΕΕ, Ηνωμένο Βασίλειο, Καναδάς, Αυστραλία)· ανανεώστε τα δεδομένα εβδομαδιαία ή συχνότερα· απαιτήστε βεβαιώσεις τρίτων ότι δεν έχουν καθοριστεί· διατηρήστε ένα αρχείο καταγραφής κυρώσεων με ελέγχους με σήμανση ώρας.

Συμβάσεις και αδειοδότηση: εισαγάγετε δηλώσεις και εγγυήσεις κυρώσεων· συμπεριλάβετε το δικαίωμα αναστολής εργασιών και καταγγελίας συμβάσεων για αντιστοιχίσεις· απαιτήστε από τους προμηθευτές να ειδοποιούν για οποιονδήποτε χαρακτηρισμό και να παρέχουν αποδεικτικά στοιχεία συμμόρφωσης· ζητήστε άδειες όπου απαιτείται πριν συνεχίσετε τις εργασίες σε δικαιοδοσίες υψηλού κινδύνου.

Ενσωμάτωση δέουσας επιμέλειας για τα ανθρώπινα δικαιώματα: ενσωματώστε τον κίνδυνο κυρώσεων στη δέουσα επιμέλεια που βασίζεται στις UNGP σε κάθε φάση του έργου· χρησιμοποιήστε τους Οδηγούς του BHRRC για να εντοπίσετε τα δικαιώματα σε κίνδυνο· ευθυγραμμιστείτε με τις απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων EITI· ορίστε δεσμεύσεις επανόρθωσης για τους πληγέντες εργαζόμενους και τις κοινότητες.

Εκπαίδευση και ευαισθητοποίηση: πραγματοποιήστε στοχευμένη εκπαίδευση για τις ομάδες προμηθειών, συμβάσεων και πεδίου· ανανεώστε το περιεχόμενο ετησίως και μετά από ενημερώσεις λιστών· παρέχετε υλικά γρήγορης αναφοράς που περιγράφουν τις ενεργοποιήσεις και τα βήματα κυρώσεων.

Αντίδραση σε περιστατικά και επανόρθωση: τηρήστε ένα πρωτόκολλο συμβάντων που ταιριάζει με τις κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένης της κοινοποίησης στις αρχές, της διακοπής των σχετικών δραστηριοτήτων, των σχεδίων αποκατάστασης των προμηθευτών και των μέτρων προστασίας των εργαζομένων· τεκμηριώστε τις αιτίες και τις προληπτικές ενέργειες.

Τεκμηρίωση, έλεγχοι και υποβολή εκθέσεων: τηρήστε αρχεία καταγραφής ελέγχου, αρχεία δέουσας επιμέλειας, αντίγραφα αδειών, συμβάσεις και αρχεία αποκα