Utilización de las guías de BHRRC para evaluar los riesgos de derechos humanos relacionados con las sanciones en las operaciones mineras

Identifique los regímenes de sanciones que afectan a su proyecto minero y, a continuación, aplique las Guías de BHRRC para señalar los riesgos para los derechos humanos relacionados con las sanciones en todas las operaciones y redes de socios.

Utilice las guías para estructurar un flujo de trabajo de diligencia debida que examine a los contratistas, proveedores y empresas conjuntas, y para registrar los hallazgos en una matriz de riesgos con propietarios claros y rastros de evidencia.

Las Guías cubren áreas como la libertad de asociación, el trabajo forzoso, el trabajo infantil, los derechos sobre la tierra y el consentimiento de las comunidades afectadas, además de las prácticas de seguridad y los impactos en la comunidad.

Integre la evaluación de sanciones en los procesos de adquisición y gestión de riesgos vinculando cada hallazgo a un plan de reparación, estableciendo plazos y asignando la responsabilidad a un propietario designado.

Mantenga un único repositorio actualizado continuamente que vincule las referencias de políticas de las Guías con las pruebas recogidas sobre el terreno, las certificaciones de los proveedores y los resultados del seguimiento, lo que permite una rápida escalada cuando aparece una señal de alerta.

Implicaciones de la medida Rio Tinto-Rusal para los activos con sede en Queensland con cumplimiento de las sanciones

Recomendación: Mapear inmediatamente todos los activos con sede en Queensland para conocer la exposición a las sanciones vinculadas a la medida Rio Tinto-Rusal y eliminar cualquier relación con entidades sancionadas o sus filiales.

El cambio de Rio Tinto con Rusal aumenta el riesgo de sanciones en todas las operaciones mineras de Queensland, especialmente para la refinación de alúmina, las cadenas de suministro de bauxita, la logística y las finanzas. Realizar un inventario completo de los activos, contratos y contrapartes para identificar vínculos directos o indirectos con personas o jurisdicciones sancionadas.

Las áreas de enfoque incluyen las redes de adquisición, los acuerdos de transporte y envío, los canales financieros (cartas de crédito, pagos, seguros) y las empresas conjuntas o las actividades basadas en licencias que podrían conectarse con entidades sancionadas. Mapee estos vínculos para cada sitio, desde los puntos de suministro de mineral hasta los centros de envío a lo largo del corredor de la Gran Barrera de Coral.

Los controles incluyen la aplicación de una estricta evaluación de las sanciones para todas las contrapartes nuevas y existentes. Utilice la evaluación automatizada con respecto a las listas de sanciones de EE. UU., Reino Unido, la UE y Australia, además de otras prohibiciones pertinentes. Exija que cualquier contraparte señalada por sanciones sea suspendida de la incorporación y que los contratos existentes se suspendan en espera de la orientación jurídica.

Los contratos deben incluir derechos de rescisión explícitos si las contrapartes son sancionadas o su propiedad cambia a una entidad sancionada; exija certificaciones de cumplimiento continuas y limite los pagos a transacciones autorizadas y verificables. Mantener registros auditables durante al menos cinco años.

La financiación requiere la revisión de todas las líneas de crédito y las vías de pago; exigir confirmaciones de que los proveedores no están sujetos a sanciones o vinculados a personas sancionadas. Considere la posibilidad de cambiar a proveedores alternativos que cumplan con los requisitos y mantener existencias de reserva para evitar posibles interrupciones.

La gestión de las operaciones y los riesgos para los derechos humanos exige garantizar la seguridad de los trabajadores y el cumplimiento de las normas laborales por parte de los proveedores; exigir a los proveedores que mantengan mecanismos de reclamación y libertad de asociación. Auditar los riesgos para los derechos laborales en la red de suministro y garantizar el respeto de los derechos de la comunidad en las regiones afectadas.

La gobernanza debe designar a un responsable del cumplimiento de las sanciones a nivel de activos y presentar informes trimestrales al comité de riesgos; alinear los controles con los marcos internos de gestión de riesgos y la presentación de informes externos. En Queensland, coordinar con los reguladores estatales y los regímenes nacionales de sanciones, cuando proceda, para garantizar una aplicación coherente.

Los hitos de la aplicación incluyen el mapeo de los activos y las contrapartes en un plazo de 30 días; la aplicación de las normas de evaluación en un plazo de 60 días; la capacitación del personal de adquisición y logística en un plazo de 90 días; la realización de la primera auditoría interna en un plazo de 120 días; y la presentación de las conclusiones a la junta directiva con acciones de mitigación documentadas guiadas por plantillas de BHRRC.

La orientación de las Guías de BHRRC ayuda a identificar los posibles riesgos para los derechos humanos vinculados a la gestión de las sanciones en la minería. Documentar las evaluaciones de riesgos, las medidas de mitigación y los pasos de participación de las partes interesadas para apoyar el funcionamiento responsable y la confianza de la comunidad.

Las medidas de reparación si se confirma la exposición implican la reelaboración de los contratos, la desinversión o la rescisión de los vínculos con las afiliaciones sancionadas y la reasignación de materiales a proveedores que cumplan los requisitos. Mantener un plan de comunicación de crisis para abordar las preocupaciones de los inversores y la comunidad mientras se coordina con los equipos jurídicos y de cumplimiento para tomar decisiones oportunas.

Enfoque paso a paso para el mapeo y la mitigación de los riesgos de la cadena de suministro en virtud de las sanciones

Comience con un mapa en vivo de los proveedores y contratistas de nivel 1, luego examine a cada entidad con respecto a las listas de sanciones de OFAC, la UE, el Reino Unido y la ONU, registrando los resultados en un registro central de riesgos. Construya el mapa en una hoja de cálculo o una base de datos ligera, con campos: nombre legal; alias; país de operación; producto o servicio; función en la cadena de suministro; estado de las sanciones; requisito de licencia; última fecha de evaluación; y puntuación de riesgo. Establezca una actualización mensual para las jurisdicciones de alto riesgo y revisiones trimestrales para otras, con alertas automatizadas para las nuevas designaciones.

Pasos de mapeo

Identifique los insumos críticos utilizados en las operaciones mineras: concentrado de mineral, reactivos químicos, equipos, servicios de transporte y proveedores de logística.

Recopile los datos básicos de los sistemas internos: nombre legal del proveedor, número de identificación fiscal, país de constitución, entidad matriz y ubicaciones del sitio.

Verifique cada entidad con respecto a las listas de sanciones: la lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN) y entidades bloqueadas de la OFAC, la lista consolidada de la UE, la lista de sanciones del Reino Unido, la lista de sanciones de la ONU y las medidas sectoriales vinculadas a la minería y los metales. Registre el tipo de coincidencia y el estado de la licencia.

Evalúe el riesgo geográfico y de productos: mapee los orígenes de los proveedores con el perfil de riesgo del país, considere los controles de exportación y rastree si los insumos provienen de áreas con preocupaciones documentadas sobre los derechos humanos en la minería. Calcule una puntuación de riesgo por proveedor (rango 1-5) y agréguela a nivel de producto.

Verifique los datos con fuentes primarias: presentaciones en el registro de empresas, documentos de licencia y confirmaciones directas de los proveedores. Actualice el registro de riesgos con la fecha de evaluación y el propietario responsable.

Defina las normas y acciones de evaluación: si se confirma una coincidencia, suspenda las órdenes de compra hasta que se obtenga una licencia o el proveedor se deshaga de la conexión sancionada; señale los escenarios cercanos a la falta para la revisión de la alta dirección.

Intégrelo con los sistemas de adquisición y finanzas: permita las alertas automáticas sobre las nuevas designaciones de sanciones y aplique el bloqueo en el ERP o la contratación electrónica para las líneas de negocio afectadas. Mantenga un rastro auditable para las auditorías y la diligencia debida.

Acciones de mitigación

Desarrolle planes de abastecimiento alternativos para los insumos de alto riesgo: precalifique un conjunto finito de proveedores que cumplan con los requisitos, con propiedad transparente y origen trazable. Mantenga la capacidad de cambiar en un plazo de 30 a 60 días para los metales y los consumibles utilizados en los procesos críticos.

Refuerce la diligencia debida de los proveedores: aplique una diligencia debida mejorada para los nuevos proveedores, incluidas las comprobaciones de la propiedad efectiva, la evaluación de las sanciones en el momento de la incorporación y el seguimiento continuo cada trimestre.

Mejore la trazabilidad: exija documentación de la procedencia de los minerales clave, establezca registros de la cadena de custodia y exija a los proveedores que informen sobre el origen del material y los pasos de procesamiento.

Mejore la gestión de licencias y exenciones: rastree los requisitos de licencia, las fechas de renovación y los volúmenes autorizados; construya un flujo de trabajo que pause la adquisición si se alcanzan los límites de la licencia o si no se concede.

Colabore con los reguladores y los organismos del sector: participe en las alertas de entidades sancionadas, solicite actualizaciones sobre los cambios de designación y alinee con las guías de BHRRC para los indicadores de riesgo para los derechos humanos en la minería.

Cómo evaluar y triangular las noticias con los recursos de BHRRC junto con las bases de datos

Utilice un flujo de trabajo de triangulación de tres fuentes: extraiga las últimas noticias y alertas de sanciones de BHRRC, compare las revelaciones de las ONG y las empresas, y verifique los elementos con respecto a las bases de datos de sanciones gubernamentales.

Defina el alcance y el plazo: una ventana de 90 días para los nuevos elementos, concéntrese en las operaciones mineras y las jurisdicciones principales; dé prioridad a las señales vinculadas al suministro de cobre, cobalto o litio y a las instalaciones en zonas de alto riesgo.

Recopilación de fuentes: extracto de las noticias y alertas de BHRRC, las guías de sanciones de BHRRC y las declaraciones de empresas relacionadas; recolecte informes de ONG, presentaciones regulatorias y acciones judiciales; recupere las entradas de sanciones de las bases de datos oficiales.

Método de triangulación: para cada elemento, capture los hechos principales: fecha, país, empresa, instalación, presunto impacto en los derechos; compare los detalles entre las fuentes; asigne el nivel de corroboración (único, doble o multifuente); documente cualquier discrepancia.

Criterios de fiabilidad: prefiera los documentos primarios (listas de sanciones, órdenes judiciales); cuando se base en informes de los medios o las ONG, exija al menos dos fuentes independientes y compruebe las fechas; señale los elementos con lagunas o hechos contradictorios para el seguimiento.

Alineación de bases de datos: vincule las notas de BHRRC a los ID de las sanciones; mantenga un campo simple para la credibilidad de la fuente y la última fecha de verificación; exporte una línea de datos concisa por incidente con los campos: incidente_id fecha, país, producto, empresa, instalación, sanción_id, resumen_fuente, recuento_corroboración, calidad_datos; actualice semanalmente.

Ejemplo de flujo de trabajo: si BHRRC informa de una nueva acción de ejecución contra un operador minero en el País X, extraiga las listas de OFAC, la UE y el Reino Unido; compruebe las acciones de la ONU; busque los registros judiciales locales; compare con la investigación de la ONG; califique el riesgo y proponga acciones como la diligencia debida mejorada o la sustitución de proveedores.

Consejos prácticos: mantenga un rastro de citas; cree un mapa de datos compartidos que vincule cada incidente a sus fuentes; utilice las funciones de exportación de BHRRC para rellenar su registro de riesgos; programe una conciliación trimestral con los equipos de cumplimiento y adquisición.

Este enfoque refuerza la evaluación de los riesgos para los derechos humanos relacionados con las sanciones al vincular los eventos verificados con los controles documentados, lo que permite la mitigación proactiva de los riesgos y la toma de decisiones informadas en las operaciones mineras.

Herramientas disponibles: listas de verificación, plantillas y puntos de contacto prácticos

Comience con la lista de verificación Instantánea del Riesgo de Sanciones de BHRRC y adáptela a su sitio minero, luego agregue plantillas y puntos de contacto a medida que expande la evaluación.

Listas de verificación y plantillas

1. Evaluación de sanciones de contrapartes y proveedores de servicios: verifique los nombres con respecto a las listas de sanciones, las listas de vigilancia y las entidades involucradas; observe cualquier resultado positivo y las acciones requeridas (suspensión temporal, diligencia debida mejorada o rescisión).
2. Propiedad y control del beneficiario: confirme la información del beneficiario final para los proveedores y contratistas; marque las estructuras de propiedad opacas.
3. Controles comerciales y bienes de doble uso: confirme la claridad del uso final y del usuario final; valide el cumplimiento de los controles de exportación para los artículos en las listas de doble uso.
4. Flujos financieros y riesgos de pago: evalúe los canales financieros restringidos, los bancos corresponsales o las jurisdicciones restringidas; documente las señales de alerta.
5. Cadena de suministro y exposición del sitio: mapee los proveedores críticos a los sitios y evalúe la exposición a las regiones o personas sancionadas.
6. Cláusulas contractuales y documentación: asegúrese de que las cláusulas de sanciones, los derechos de rescisión y los períodos de subsanación estén presentes en los acuerdos clave.

Plantillas

• Plantilla de evaluación del riesgo de sanciones: campos para el sitio, el proveedor, el país, el producto, la calificación de riesgo, los controles, el propietario y la fecha de revisión; utilice una escala de riesgo de 5 puntos alineada con su política.
• Cuestionario de diligencia debida del proveedor: preguntas estándar sobre la propiedad, las licencias, la trazabilidad de la cadena de suministro y los problemas pasados relacionados con las sanciones; solicite documentos justificativos y derechos de auditoría.
• Plantilla de cláusula de sanciones para contratos: incluya el cumplimiento de las listas de sanciones, las obligaciones de notificar cambios y la rescisión por violaciones de sanciones; proporcione una cláusula de muestra y notas de orientación.
• Plantilla de registro de capacitación: rastree los nombres de los participantes, las fechas, los temas cubiertos y el dominio; adjunte certificados y recordatorios de actualización.
• Formulario de informe de incidentes: capture las posibles infracciones de las sanciones, la causa raíz, las acciones correctivas y los plazos de seguimiento; dirija a la administración para que tome una decisión.

Puntos de contacto prácticos

• Centro de ayuda de la plataforma BHRRC: utilice las Guías relevantes para las sanciones mineras para navegar por las herramientas y hacer preguntas a través de la herramienta de soporte integrada.
• Puntos focales regionales de sanciones: póngase en contacto con el responsable de cumplimiento en su país o región; mantenga sus datos en su registro de riesgos para las actualizaciones de las listas y los cambios de política.
• Asesoramiento jurídico y cumplimiento interno: mantenga una lista permanente de quién gestiona las consultas sobre sanciones y cómo escalar los problemas.
• Asociaciones industriales y ONG: únase a coaliciones centradas en los derechos humanos y la transparencia de la cadena de suministro para acceder a recursos compartidos y apoyo entre pares.
• Autoridades reguladoras: consulte a los organismos nacionales de control del comercio o la exportación para conocer los requisitos específicos de la jurisdicción; registre las consultas y las respuestas para realizar el seguimiento de las auditorías.

Expectativas regulatorias para las industrias extractivas bajo sanciones junto con los deberes de derechos humanos

Examine todas las contrapartes y los proyectos con respecto a las listas de sanciones actuales antes de la colaboración, e incorpore esta verificación en una política formal con actualizaciones trimestrales y alertas automatizadas.

Marco regulatorio para las sanciones y los deberes de derechos humanos

El marco regulatorio refuerza la obligación de evitar las entidades sancionadas y los fondos bloqueados, con condiciones de licencia y deberes de presentación de informes. Los operadores se examinan con respecto a la lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN) de la OFAC, la Lista Consolidada de la UE, la Lista de Sanciones del Reino Unido, la Lista Consolidada de Canadá y las listas de sanciones consolidadas de Australia. Las actividades prohibidas incluyen facilitar transacciones restringidas, realizar negocios con personas designadas o mover activos bloqueados. Las licencias pueden requerir una diligencia debida continua, restricciones contractuales y la suspensión inmediata del trabajo si se encuentra una coincidencia; los reguladores pueden revocar las licencias o imponer multas por incumplimiento, y los líderes corporativos pueden enfrentar sanciones.

Los deberes de derechos humanos se alinean con los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de la ONU y las Directrices de la OCDE. Las minas y los proveedores deben identificar y evaluar los riesgos para los derechos vinculados a las exposiciones a las sanciones, como los impactos en el acceso de las comunidades al agua, los servicios de salud, la vivienda, los medios de vida y la libertad de reunión. La diligencia debida debe basarse en el riesgo, ser proporcionada y tener plazos definidos, con compromisos de reparación y mecanismos de reclamación. La documentación y los rastros de auditoría apoyan la rendición de cuentas y demuestran la alineación con las normas basadas en los derechos en la adquisición, la financiación y la gestión de contratos.

Medidas prácticas para el cumplimiento en las operaciones mineras

Política y gobernanza: Establecer una política de cumplimiento de las sanciones aprobada por el consejo de administración que se integre con las políticas ambientales y de derechos humanos, designar a un responsable superior de cumplimiento y establecer vías claras de escalada para las coincidencias con las entidades designadas.

Evaluación e incorporación: aplicar la evaluación automatizada con respecto a las listas oficiales (OFAC, UE, Reino Unido, Canadá, Australia); actualizar los datos semanalmente o con mayor frecuencia; exigir declaraciones de terceros de que no están designados; mantener un registro de sanciones con comprobaciones con marca de tiempo.

Contratos y licencias: insertar declaraciones y garantías de sanciones; incluir el derecho a suspender las operaciones y rescindir los contratos por coincidencias; exigir a los proveedores que notifiquen cualquier designación y proporcionen evidencia de cumplimiento; buscar licencias cuando corresponda antes de continuar el trabajo en jurisdicciones de alto riesgo.

Integración de la diligencia debida en materia de derechos humanos: incorporar el riesgo de sanciones en la diligencia debida basada en los Principios Rectores de la ONU en cada fase del proyecto; utilizar las Guías de BHRRC para identificar los derechos en riesgo; alinear con los requisitos de reporte de EITI; establecer compromisos de reparación para los trabajadores y las comunidades afectadas.

Capacitación y sensibilización: realizar capacitaciones específicas para los equipos de adquisiciones, contratos y campo; actualizar el contenido anualmente y después de las actualizaciones de la lista; proporcionar materiales de referencia rápida que describan los desencadenantes y los pasos de las sanciones.

Respuesta a incidentes y reparación: mantener un protocolo de incidentes de coincidencia de sanciones, incluida la notificación a las autoridades, la suspensión de las actividades pertinentes, los planes de reparación de los proveedores y las medidas de protección de los trabajadores; documentar las causas raíz y las acciones preventivas.

Documentación, auditorías y presentación de informes: mantener los registros de evaluación, los archivos de diligencia debida, las copias de las licencias, los contratos y los registros de reparación durante el período requerido por la ley; preparar informes anuales de cumplimiento para la administración interna y los reguladores; realizar evaluaciones periódicas por parte de terceros cuando sea factible.

Uso de las Guías de BHRRC: aplique las Guías de BHRRC para mapear las exposiciones a las sanciones a los riesgos específicos para los derechos humanos en las operaciones mineras, luego actualice las evaluaciones de riesgos cuando cambien las listas de sanciones; integre los hallazgos en los planes de diligencia debida y reparación.

Cómo informar sobre las preocupaciones y escalar los problemas a través del Centro de Recursos sobre Empresas y Derechos Humanos

Presente su preocupación a través del formulario en línea de BHRRC y márquela para su revisión urgente si existe un riesgo inmediato para las personas o las comunidades.

Prepare una descripción concisa en lenguaje sencillo, adjunte documentos justificativos (fotos, contratos, comunicaciones internas) e incluya identificadores precisos: el nombre de la empresa minera, la ubicación del sitio (latitud/longitud si está disponible), el país, el rango de fechas del incidente y los grupos afectados.

En su informe, especifique el tipo de impacto: riesgos para la seguridad, trabajo forzoso, trabajo infantil, daños ambientales o violaciones de los derechos de la comunidad; enumere a las partes interesadas afectadas y cualquier acción ya tomada por la empresa o las autoridades locales.

Proceso de presentación y escalada

Después de la presentación, recibirá una confirmación automatizada con una referencia de caso única. Un revisor de BHRRC revisará el informe y decidirá los próximos pasos; se le notificará cualquier cambio en el estado del caso y se le puede pedir que proporcione pruebas adicionales.

Para escalar, marque el informe como urgente y solicite el contacto directo con el equipo del sector minero; si el problema sigue sin resolverse, solicite la escalada a investigadores superiores o al equipo de gobernanza de la organización. Las opciones paralelas incluyen compartir el informe con los reguladores locales, las inspecciones de trabajo o los defensores de los derechos humanos, cuando corresponda, y consultar con su propio asesor jurídico sobre la protección de datos y la seguridad de los testigos.

Datos clave para rastrear y una tabla de muestra de los pasos

Paso	Acción y datos a incluir	Plazos y notas
Preparar las pruebas	Nombre de la empresa, sitio, país, fechas del incidente, descripción, tipos de pruebas (fotos, documentos, correos electrónicos), datos de contacto	Conservar los originales; traducir si es necesario
Presentar el informe	Datos del formulario en línea, archivos adjuntos, solicitud explícita de revisión urgente si existe riesgo	Obtenga la referencia del caso inmediatamente
Reconocimiento y clasificación	Referencia del caso, evaluación inicial, aclaraciones solicitadas	Dentro de 1-3 días hábiles
Seguimiento	Pruebas adicionales, actualizaciones sobre el estado, contactos de enlace	Comprobar regularmente; documentar todas las interacciones
Escalada si es necesario	Justificación de la escalada, autoridades o partes interesadas identificadas	Dentro de los plazos de la política; escalar de forma responsable