Utilisation des guides du BHRRC pour évaluer les risques de droits humains liés aux sanctions dans les opérations minières

Identifiez les régimes de sanctions affectant votre projet minier, puis appliquez les Guides du BHRRC pour signaler les risques liés aux droits de l'homme liés aux sanctions dans l'ensemble des opérations et des réseaux de partenaires.

Utilisez les guides pour structurer un flux de travail de diligence raisonnable qui examine les entrepreneurs, les fournisseurs et les coentreprises, et pour enregistrer les conclusions dans une matrice des risques avec des responsables clairs et des pistes de preuves.

Les Guides couvrent des domaines tels que la liberté d'association, le travail forcé, le travail des enfants, les droits fonciers et le consentement des communautés affectées, ainsi que les pratiques de sécurité et les impacts sur les communautés.

Intégrez le filtrage des sanctions dans les processus d'approvisionnement et de gestion des risques en liant chaque conclusion à un plan de réparation, en fixant des délais et en attribuant la responsabilité à un propriétaire désigné.

Maintenez un référentiel unique et continuellement mis à jour qui relie les références politiques des Guides aux preuves collectées sur le site, aux attestations des fournisseurs et aux résultats de la surveillance, permettant une escalade rapide lorsqu'un signal d'alarme apparaît.

Implications de la décision de Rio Tinto-Rusal pour les actifs basés dans le Queensland en matière de conformité aux sanctions

Recommandation : Cartographiez immédiatement tous les actifs basés dans le Queensland pour évaluer l'exposition aux sanctions liées à la décision de Rio Tinto-Rusal et supprimez toute relation avec des entités sanctionnées ou leurs filiales.

Le changement de cap de Rio Tinto avec Rusal accroît le risque de sanctions dans les opérations minières du Queensland, en particulier pour le raffinage de l'alumine, les chaînes d'approvisionnement en bauxite, la logistique et la finance. Effectuez un inventaire complet des actifs, des contrats et des contreparties afin d'identifier les liens directs ou indirects avec des personnes ou des juridictions sanctionnées.

Les domaines d'intervention comprennent les réseaux d'approvisionnement, les accords de transport et d'expédition, les canaux financiers (lettres de crédit, paiements, assurances) et les coentreprises ou les activités basées sur des licences qui pourraient être liées à des entités sanctionnées. Cartographiez ces liens pour chaque site, des points d'approvisionnement en minerai aux centres d'expédition le long du corridor de la Grande Barrière de Corail.

Les contrôles comprennent la mise en œuvre d'un filtrage strict des sanctions pour toutes les contreparties nouvelles et existantes. Utilisez un filtrage automatisé par rapport aux listes de sanctions américaines, britanniques, européennes et australiennes, ainsi qu'à d'autres interdictions pertinentes. Exigez que toute contrepartie signalée pour des sanctions soit suspendue du processus d'intégration et que les contrats existants soient suspendus en attendant un avis juridique.

Les contrats doivent inclure des droits de résiliation explicites si les contreparties sont sanctionnées ou si leur propriété est transférée à une entité sanctionnée ; exigez des attestations de conformité continues et limitez les paiements aux transactions agréées et vérifiables. Conservez des registres vérifiables pendant au moins cinq ans.

Le financement nécessite un examen de toutes les lignes de crédit et des mécanismes de paiement ; exigez des confirmations que les fournisseurs ne sont pas soumis à des sanctions ou liés à des personnes sanctionnées. Envisagez de passer à d'autres fournisseurs conformes et de maintenir un stock tampon afin d'éviter d'éventuelles perturbations.

La gestion des opérations et des risques liés aux droits de l'homme exige de garantir la sécurité des travailleurs et le respect des normes du travail par les fournisseurs ; exigez des fournisseurs qu'ils maintiennent des mécanismes de réclamation et la liberté d'association. Vérifiez les risques liés aux droits du travail dans le réseau d'approvisionnement et veillez à ce que les droits des communautés soient respectés dans les régions concernées.

La gouvernance doit désigner un responsable de la conformité aux sanctions au niveau des actifs et faire rapport au comité des risques tous les trimestres ; aligner les contrôles sur les cadres internes de gestion des risques et les rapports externes. Dans le Queensland, assurez la coordination avec les organismes de réglementation de l'État et les régimes nationaux de sanctions, le cas échéant, afin de garantir une application cohérente.

Les étapes clés de la mise en œuvre comprennent la cartographie des actifs et des contreparties dans un délai de 30 jours ; la mise en œuvre des règles de filtrage dans un délai de 60 jours ; la formation du personnel des services d'approvisionnement et de logistique dans un délai de 90 jours ; la réalisation du premier audit interne dans un délai de 120 jours ; et la présentation des conclusions au conseil d'administration avec des mesures d'atténuation documentées, conformément aux modèles du BHRRC.

Les orientations des Guides du BHRRC aident à identifier les risques potentiels pour les droits de l'homme liés à la gestion des sanctions dans le secteur minier. Documentez les évaluations des risques, les mesures d'atténuation et les étapes de l'engagement des parties prenantes afin de soutenir une exploitation responsable et la confiance de la communauté.

Les mesures de correction en cas d'exposition confirmée consistent à remanier les contrats, à se désengager ou à rompre les liens avec les affiliations sanctionnées et à réaffecter les matériaux à des fournisseurs conformes. Maintenez un plan de communication de crise pour répondre aux préoccupations des investisseurs et de la communauté, tout en assurant la coordination avec les équipes juridiques et de conformité pour prendre des décisions rapides.

Approche étape par étape pour cartographier et atténuer les risques de la chaîne d'approvisionnement en cas de sanctions

Commencez par une carte en direct des fournisseurs et des entrepreneurs de premier rang, puis vérifiez chaque entité par rapport aux listes de sanctions de l'OFAC, de l'UE, du Royaume-Uni et de l'ONU, en enregistrant les correspondances dans un registre central des risques. Construisez la carte dans une feuille de calcul ou une base de données allégée, avec les champs suivants : nom légal ; alias ; pays d'exploitation ; produit ou service ; rôle dans la chaîne d'approvisionnement ; statut des sanctions ; exigence de licence ; dernière date de contrôle ; et score de risque. Définissez une actualisation mensuelle pour les juridictions à haut risque et des contrôles trimestriels pour les autres, avec des alertes automatisées pour les nouvelles désignations.

Étapes de la cartographie

Identifiez les intrants essentiels utilisés dans les opérations minières : concentré de minerai, réactifs chimiques, équipements, services de transport et prestataires de services logistiques.

Recueillez les données de base à partir des systèmes internes : nom légal du fournisseur, numéro d'identification fiscale, pays de constitution, entité mère et emplacements des sites.

Croisez chaque entité avec les listes de sanctions : SDN de l'OFAC et entités bloquées, liste consolidée de l'UE, liste des sanctions du Royaume-Uni, liste des sanctions des Nations unies et mesures sectorielles liées à l'exploitation minière et aux métaux. Enregistrez le type de correspondance et le statut de la licence.

Évaluez le risque géographique et le risque lié aux produits : cartographiez les origines des fournisseurs par rapport au profil de risque du pays, tenez compte des contrôles des exportations et vérifiez si les intrants proviennent de zones où des préoccupations documentées en matière de droits de l'homme dans le secteur minier ont été signalées. Calculez un score de risque par fournisseur (de 1 à 5) et agrégé au niveau du produit.

Vérifiez les données auprès des sources primaires : dépôts au registre du commerce, documents de licence et confirmations directes des fournisseurs. Mettez à jour le registre des risques avec la date du contrôle et le responsable.

Définissez les règles et les actions de contrôle : si une correspondance est confirmée, suspendez les bons de commande jusqu'à l'obtention d'une licence ou jusqu'à ce que le fournisseur se départisse de la connexion sanctionnée ; signalez les scénarios de quasi-accident en vue d'un examen par les cadres supérieurs.

Intégrez-les aux systèmes d'approvisionnement et de financement : activez les alertes automatiques concernant les nouvelles désignations de sanctions et appliquez le blocage dans le système ERP ou sur la plateforme d'approvisionnement en ligne pour les secteurs d'activité concernés. Conservez une piste d'audit pour les audits et la diligence raisonnable.

Mesures d'atténuation

Élaborez des plans d'approvisionnement alternatifs pour les intrants à haut risque : préqualifiez un ensemble limité de fournisseurs conformes avec une propriété transparente et une origine traçable. Maintenez la capacité de basculer dans un délai de 30 à 60 jours pour les métaux et les consommables utilisés dans les processus essentiels.

Renforcez la diligence raisonnable des fournisseurs : mettez en œuvre une diligence raisonnable renforcée pour les nouveaux fournisseurs, y compris des contrôles de la propriété effective, un contrôle des sanctions lors de l'intégration et un suivi continu tous les trimestres.

Améliorez la traçabilité : exigez une documentation de la provenance pour les principaux minéraux, établissez des registres de la chaîne de traçabilité et demandez aux fournisseurs de signaler l'origine des matériaux et les étapes de transformation.

Améliorez la gestion des licences et des exemptions : suivez les exigences en matière de licences, les dates de renouvellement et les volumes autorisés ; mettez en place un flux de travail qui interrompt l'approvisionnement si les limites de la licence sont atteintes ou si elle n'est pas accordée.

Collaborez avec les organismes de réglementation et les organisations professionnelles : participez aux alertes concernant les entités sanctionnées, demandez des mises à jour sur les modifications de désignation et alignez-vous sur les guides du BHRRC pour les indicateurs de risque en matière de droits de l'homme dans le secteur minier.

Comment évaluer et trianguler les informations des médias avec les ressources du BHRRC en même temps que les bases de données

Utilisez un flux de travail de triangulation à trois sources : obtenez les dernières actualités et les alertes de sanctions du BHRRC, comparez les informations des ONG et des entreprises, et vérifiez les éléments par rapport aux bases de données gouvernementales sur les sanctions.

Définissez la portée et le calendrier : une fenêtre de 90 jours pour les nouveaux éléments, en mettant l'accent sur les opérations minières et les principales juridictions ; donnez la priorité aux signaux liés à l'approvisionnement en cuivre, en cobalt ou en lithium et aux installations situées dans des zones à haut risque.

Collecte des sources : extraire des actualités et des alertes du BHRRC, des guides sur les sanctions du BHRRC et des déclarations d'entreprises connexes ; recueillir les rapports d'ONG, les documents réglementaires et les actions en justice ; extraire les données relatives aux sanctions des bases de données officielles.

Méthode de triangulation : pour chaque élément, saisir les faits essentiels : date, pays, entreprise, installation, impact présumé sur les droits ; comparer les détails entre les sources ; attribuer un niveau de corroboration (source unique, double ou multiple) ; documenter toute divergence.

Critères de fiabilité : privilégier les documents primaires (listes de sanctions, ordonnances judiciaires) ; lorsque vous vous fiez à des médias ou à des rapports d'ONG, exigez au moins deux sources indépendantes et vérifiez les dates ; signalez les éléments contenant des lacunes ou des faits contradictoires pour un suivi.

Alignement des bases de données : reliez les notes du BHRRC aux identifiants des sanctions ; maintenez un champ simple pour la crédibilité de la source et la dernière date de vérification ; exportez une ligne de données concise par incident avec les champs suivants : incident_id, date, pays, produit, entreprise, installation, sanction_id, résumé_de_la_source, nombre_de_corroborations, qualité_des_données ; mettez à jour chaque semaine.

Exemple de flux de travail : si le BHRRC signale une nouvelle mesure d'exécution contre un exploitant minier dans le pays X, consultez les listes de l'OFAC, de l'UE et du Royaume-Uni ; vérifiez les actions de l'ONU ; effectuez une recherche dans les registres des tribunaux locaux ; comparez avec l'enquête d'une ONG ; évaluez le risque et proposez des mesures telles qu'une diligence raisonnable accrue ou la substitution de fournisseurs.

Conseils pratiques : conservez une trace des citations ; créez une carte de données partagée qui relie chaque incident à ses sources ; utilisez les fonctions d'exportation du BHRRC pour alimenter votre registre des risques ; prévoyez un rapprochement trimestriel avec les équipes de conformité et d'approvisionnement.

Cette approche renforce l'évaluation des risques liés aux droits de l'homme en matière de sanctions en reliant les événements vérifiés à des contrôles documentés, ce qui permet une atténuation proactive des risques et une prise de décision éclairée dans les opérations minières.

Outils disponibles : listes de contrôle, modèles et points de contact pratiques

Commencez par la liste de contrôle BHRRC Sanctions Risk Snapshot(Aperçu des risques liés aux sanctions BHRRC) et adaptez-la à votre site minier, puis ajoutez des modèles et des points de contact au fur et à mesure que vous élargissez l'évaluation.

Listes de contrôle et modèles

1. Contrôle des sanctions des contreparties et des prestataires de services : vérifiez les noms par rapport aux listes de sanctions, aux listes de surveillance et aux entités impliquées ; notez toute correspondance positive et les mesures requises (suspension temporaire, diligence raisonnable renforcée ou résiliation).
2. Propriété effective et contrôle : confirmez les informations sur les propriétaires effectifs ultimes des fournisseurs et des entrepreneurs ; signalez les structures de propriété opaques.
3. Contrôle du commerce et biens à double usage : confirmez la clarté de l'utilisation finale et de l'utilisateur final ; validez la conformité aux contrôles des exportations pour les articles figurant sur les listes de produits à double usage.
4. Flux financiers et risques de paiement : vérifiez les canaux financiers restreints, les banques correspondantes ou les juridictions restreintes ; documentez les signaux d'alarme.
5. Chaîne d'approvisionnement et exposition du site : cartographiez les fournisseurs critiques par rapport aux sites et évaluez l'exposition aux régions ou aux personnes sanctionnées.
6. Clauses contractuelles et documentation : assurez-vous que les clauses relatives aux sanctions, les droits de résiliation et les délais de régularisation soient présents dans les accords importants.

Modèles

• Modèle d'évaluation des risques liés aux sanctions : champs pour le site, le fournisseur, le pays, le produit, l'évaluation des risques, les contrôles, le responsable et la date de l'examen ; utilisez une échelle de risque à 5 points alignée sur votre politique.
• Questionnaire de diligence raisonnable des fournisseurs : questions standard sur la propriété, les licences, la traçabilité de la chaîne d'approvisionnement et les problèmes de sanctions passés ; demandez des documents justificatifs et des droits d'audit.
• Modèle de clause de sanctions pour les contrats : incluez la conformité aux listes de sanctions, les obligations de notifier les changements et la résiliation en cas de violation des sanctions ; fournissez un exemple de clause et des notes d'orientation.
• Modèle de registre de formation : suivez les noms des participants, les dates, les sujets couverts et la compétence ; joignez les certificats et les rappels d'actualisation.
• Formulaire de rapport d'incident : saisissez les violations potentielles des sanctions, la cause profonde, les mesures correctives et les délais de suivi ; transmettez-le à l'organe de gouvernance pour décision.

Points de contact pratiques

• Centre d'aide de la plateforme BHRRC : utilisez les Guides pertinents pour les sanctions minières afin de naviguer dans les outils et de poser des questions via le widget d'assistance intégré.
• Points de contact régionaux pour les sanctions : contactez le responsable de la conformité dans votre pays ou région ; conservez ses coordonnées dans votre registre des risques pour les mises à jour sur les listes et les modifications de la politique.
• Conseil juridique et conformité interne : tenez une liste permanente des personnes qui traitent les demandes de renseignements sur les sanctions et de la manière d'escalader les problèmes.
• Associations professionnelles et ONG : joignez-vous à des coalitions axées sur les droits de l'homme et la transparence de la chaîne d'approvisionnement afin d'accéder à des ressources partagées et à un soutien par les pairs.
• Autorités de réglementation : consultez les organismes nationaux de contrôle du commerce ou des exportations pour connaître les exigences spécifiques à la juridiction ; enregistrez les demandes de renseignements et les réponses pour les pistes d'audit.

Attentes réglementaires pour les industries extractives en matière de sanctions et d'obligations en matière de droits de l'homme

Vérifiez que toutes les contreparties et tous les projets figurent sur les listes de sanctions en vigueur avant de vous engager, et intégrez cette vérification dans une politique formelle avec des actualisations trimestrielles et des alertes automatisées.

Cadre réglementaire pour les sanctions et les obligations en matière de droits de l'homme

Le cadre réglementaire renforce l'obligation d'éviter les entités sanctionnées et les fonds bloqués, avec des conditions d'octroi de licences et des obligations de déclaration. Les opérateurs effectuent des contrôles par rapport à la liste des ressortissants spécialement désignés (SDN) de l'OFAC, à la liste consolidée de l'UE, à la liste des sanctions du Royaume-Uni, à la liste consolidée du Canada et aux listes consolidées des sanctions de l'Australie. Les activités interdites comprennent la facilitation de transactions restreintes, la conduite d'affaires avec des personnes désignées ou le transfert d'actifs bloqués. Les licences peuvent exiger une diligence raisonnable continue, des restrictions contractuelles et la suspension immédiate des travaux en cas de correspondance ; les organismes de réglementation peuvent révoquer les licences ou imposer des amendes en cas de manquement, et les dirigeants des entreprises peuvent être passibles de sanctions.

Les obligations en matière de droits de l'homme s'alignent sur les Principes directeurs des Nations unies relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme et sur les Principes directeurs de l'OCDE. Les mines et les fournisseurs doivent identifier et évaluer les risques pour les droits liés aux expositions aux sanctions, tels que les impacts sur l'accès des communautés à l'eau, aux services de santé, au logement, aux moyens de subsistance et à la liberté de réunion. La diligence raisonnable doit être fondée sur le risque, proportionnée et limitée dans le temps, avec des engagements de réparation et des mécanismes de réclamation. La documentation et les pistes d'audit soutiennent la responsabilité et démontrent l'alignement sur les normes fondées sur les droits dans les domaines de l'approvisionnement, du financement et de la gestion des contrats.

Mesures pratiques pour la conformité dans les opérations minières

Politique et gouvernance : Établissez une politique de conformité aux sanctions approuvée par le conseil d'administration qui s'intègre aux politiques environnementales et relatives aux droits de l'homme, désignez un responsable supérieur de la conformité et définissez des voies d'escalade claires pour les correspondances avec les entités désignées.

Contrôle et intégration : mettez en œuvre un contrôle automatisé par rapport aux listes officielles (OFAC, UE, Royaume-Uni, Canada, Australie) ; actualisez les données chaque semaine ou plus fréquemment ; exigez des attestations de tiers selon lesquelles ils ne sont pas désignés ; tenez un registre des sanctions avec des contrôles horodatés.

Contrats et licences : insérez des déclarations et des garanties relatives aux sanctions ; incluez le droit de suspendre les opérations et de résilier les contrats en cas de correspondance ; exigez des fournisseurs qu'ils notifient toute désignation et qu'ils fournissent des preuves de conformité ; demandez des licences, le cas échéant, avant de poursuivre les travaux dans les juridictions à haut risque.

Intégration de la diligence raisonnable en matière de droits de l'homme : intégrez le risque de sanctions dans la diligence raisonnable fondée sur les PNU dans chaque phase du projet ; utilisez les Guides du BHRRC pour identifier les droits à risque ; alignez-vous sur les exigences de déclaration de l'ITIE ; fixez des engagements de réparation pour les travailleurs et les communautés touchés.

Formation et sensibilisation : organisez une formation ciblée pour les équipes d'approvisionnement, de contrats et de terrain ; actualisez le contenu annuellement et après les mises à jour de la liste ; fournissez des documents de référence rapide décrivant les déclencheurs et les mesures des sanctions.

Intervention en cas d'incident et réparation : maintenez un protocole d'incident de correspondance de sanctions, y compris la notification aux autorités, l'arrêt des activités pertinentes, les plans de réparation des fournisseurs et les mesures de protection des travailleurs ; documentez les causes profondes et les mesures préventives.

Documentation, audits et rapports : conservez les journaux de contrôle, les dossiers de diligence raisonnable, les copies de licences, les contrats et les registres de réparation pendant la période requise par la loi ; préparez des rapports annuels de conformité pour la gouvernance interne et les organismes de réglementation ; effectuez des vérifications périodiques par des tiers dans la mesure du possible.

Utilisation des Guides du BHRRC : appliquez les Guides du BHRRC pour cartographier les expositions aux sanctions par rapport aux risques spécifiques pour les droits de l'homme dans les opérations minières, puis mettez à jour les évaluations des risques lorsque les listes de sanctions changent ; intégrez les conclusions dans les plans de diligence raisonnable et de réparation.

Comment signaler les préoccupations et faire remonter les problèmes par le biais du Business Human Rights Resource Centre

Soumettez votre préoccupation via le formulaire en ligne du BHRRC et signalez-la pour un examen urgent en cas de risque immédiat pour les personnes ou les communautés.

Préparez une description concise en langage clair, joignez les documents justificatifs (photos, contrats, communications internes) et incluez des identifiants précis : le nom de la société minière, l'emplacement du site (lat/long si disponible), le pays, la plage de dates de l'incident et les groupes touchés.

Dans votre rapport, précisez le type d'impact : risques pour la sécurité, travail forcé, travail des enfants, dommages environnementaux ou violations des droits de la communauté ; énumérez les parties prenantes touchées et toute action déjà entreprise par la société ou les autorités locales.

Processus de soumission et d'escalade

Après la soumission, vous recevrez une confirmation automatisée avec une référence de dossier unique. Un examinateur du BHRRC triera le rapport et décidera des prochaines étapes ; vous serez informé de tout changement de statut du dossier et il pourra vous être demandé de fournir des preuves supplémentaires.

Pour faire remonter un problème, marquez le rapport comme urgent et demandez une communication directe avec l'équipe du secteur minier ; si le problème reste non résolu, demandez une escalade vers les chercheurs principaux ou l'équipe de gouvernance de l'organisation. Les options parallèles comprennent le partage du rapport avec les organismes de réglementation locaux, les inspections du travail ou les médiateurs en matière de droits de l'homme, le cas échéant, et la consultation de votre propre conseiller juridique sur la protection des données et la sécurité des témoins.

Principales données à suivre et exemple de tableau des étapes

Étape	Action et données à inclure	Calendrier et notes
Préparer les preuves	Nom de la société, site, pays, dates de l'incident, description, types de preuves (photos, documents, courriels), coordonnées	Conserver les originaux ; traduire si nécessaire
Soumettre le rapport	Données du formulaire en ligne, pièces jointes, demande explicite d'examen urgent si un risque existe	Obtenir immédiatement la référence du dossier
Accusé de réception et triage	Référence du dossier, évaluation initiale, clarifications demandées	Dans un délai de 1 à 3 jours ouvrables
Suivi	Preuves supplémentaires, mises à jour sur le statut, personnes-ressources	Vérifier régulièrement ; documenter toutes les interactions
Escalade si nécessaire	Justification de l'escalade, autorités ou parties prenantes identifiées	Dans les délais de la politique ; escalader de manière responsable