Использование руководств BHRRC для оценки рисков для прав человека, связанных с санкциями, в горнодобывающей деятельности

Определите режимы санкций, влияющие на ваш горнодобывающий проект, затем примените руководства BHRRC, чтобы отметить риски для прав человека, связанные с санкциями, в операциях и партнерских сетях.

Используйте руководства для структурирования процесса комплексной проверки, который проверяет подрядчиков, поставщиков и совместные предприятия, а также для регистрации результатов в матрице рисков с четкими владельцами и путями подтверждения.

Руководства охватывают такие области, как свобода объединений, принудительный труд, детский труд, права на землю и согласие затронутых общин, а также методы обеспечения безопасности и воздействие на общины.

Интегрируйте проверку на наличие санкций в процессы закупок и управления рисками, привязывая каждый результат к плану исправления, устанавливая сроки и назначая ответственность конкретному владельцу.

Поддерживайте единое, постоянно обновляемое хранилище, которое связывает ссылки на политики из руководств с доказательствами, собранными на месте, подтверждениями поставщиков и результатами мониторинга, что позволяет быстро эскалировать ситуацию при появлении тревожного сигнала.

Последствия шага Rio Tinto–Rusal для активов в Квинсленде в связи с соблюдением санкций

Рекомендация: немедленно составьте карту всех активов в Квинсленде на предмет воздействия санкций, связанных с шагом Rio Tinto–Rusal, и устраните любые связи с организациями, находящимися под санкциями, или их филиалами.

Переход Rio Tinto с Rusal повышает риск санкций в горнодобывающих операциях Квинсленда, особенно в отношении переработки глинозема, цепочек поставок бокситов, логистики и финансов. Проведите полную инвентаризацию активов, контрактов и контрагентов для выявления прямых или косвенных связей с лицами или юрисдикциями, находящимися под санкциями.

Основные области включают сети закупок, транспортные и грузовые соглашения, финансовые каналы (аккредитивы, платежи, страхование), а также совместные предприятия или связанные с лицензиями виды деятельности, которые могут связывать с организациями, находящимися под санкциями. Составьте карту этих связей для каждого участка, от пунктов поставки руды до транспортных узлов вдоль коридора Большого Барьерного рифа.

Меры контроля включают внедрение строгой проверки на предмет санкций для всех новых и существующих контрагентов. Используйте автоматизированную проверку по санкционным спискам США, Великобритании, ЕС и Австралии, а также другим соответствующим запретам. Требуйте, чтобы любой контрагент, отмеченный за санкции, был отстранен от регистрации, а существующие контракты были приостановлены до получения юридических указаний.

Контракты должны включать четкие права на расторжение, если контрагенты попадут под санкции или их собственность перейдет к организации, находящейся под санкциями; требовать постоянного подтверждения соответствия и ограничивать платежи лицензированными, проверяемыми транзакциями. Ведите подлежащие проверке записи в течение не менее пяти лет.

Финансирование требует пересмотра всех кредитных линий и платежных каналов; требовать подтверждения того, что поставщики не находятся под санкциями или не связаны с лицами, находящимися под санкциями. Рассмотрите возможность перехода на альтернативных, соответствующих поставщиков и поддержания резервного запаса, чтобы избежать потенциальных сбоев.

Управление операциями и рисками для прав человека требует обеспечения безопасности работников и соблюдения поставщиками трудовых стандартов; требовать от поставщиков соблюдения механизмов рассмотрения жалоб и свободы объединений. Проводите аудит рисков, связанных с трудовыми правами, в сети поставок и обеспечьте соблюдение прав общин в затронутых регионах.

Управление должно назначить руководителя по соблюдению санкций на уровне активов и ежеквартально отчитываться перед комитетом по рискам; согласовать меры контроля с внутренними системами управления рисками и внешней отчетностью. В Квинсленде координируйте свои действия с государственными регулирующими органами и национальными режимами санкций, где это применимо, для обеспечения последовательного соблюдения.

Этапы реализации включают составление карты активов и контрагентов в течение 30 дней; внедрение правил проверки в течение 60 дней; обучение сотрудников отделов закупок и логистики в течение 90 дней; проведение первого внутреннего аудита в течение 120 дней; и представление результатов совету директоров с документально подтвержденными мерами по снижению рисков, основанными на шаблонах BHRRC.

Руководство на основе руководств BHRRC помогает выявить потенциальные риски для прав человека, связанные с навигацией по санкциям в горнодобывающей промышленности. Документируйте оценки рисков, меры по снижению рисков и этапы взаимодействия с заинтересованными сторонами для поддержки ответственной работы и доверия сообщества.

Этапы исправления, если воздействие подтверждено, включают переработку контрактов, отказ от связей с находящимися под санкциями филиалами или прекращение их, а также перераспределение материалов соответствующим поставщикам. Поддерживайте план кризисной коммуникации для устранения проблем инвесторов и сообщества, координируя свои действия с юридическими группами и группами по соблюдению нормативных требований для своевременного принятия решений.

Пошаговый подход к картированию и смягчению рисков цепочки поставок в условиях санкций

Начните с карты поставщиков и подрядчиков первого уровня в режиме реального времени, а затем проверьте каждую организацию по санкционным спискам OFAC, ЕС, Великобритании и ООН, регистрируя результаты в центральном реестре рисков. Создайте карту в электронной таблице или облегченной базе данных со следующими полями: юридическое название; псевдонимы; страна деятельности; продукт или услуга; роль в цепочке поставок; статус санкций; требование лицензии; дата последней проверки; и оценка риска. Установите ежемесячное обновление для юрисдикций с высоким уровнем риска и ежеквартальные проверки для других, с автоматическими оповещениями о новых назначениях.

Этапы картирования

Определите основные ресурсы, используемые при разработке месторождений: рудный концентрат, химические реагенты, оборудование, транспортные услуги и поставщики логистических услуг.

Соберите основные данные из внутренних систем: юридическое название поставщика, налоговый идентификатор, страна регистрации, материнская организация и местонахождение участков.

Перекрестно проверьте каждую организацию по санкционным спискам: SDN OFAC и заблокированные организации, сводный список ЕС, список санкций Великобритании, список санкций ООН и секторальные меры, связанные с горнодобывающей промышленностью и металлами. Запишите тип соответствия и лицензионный статус.

Оцените географический и продуктовый риск: сопоставьте происхождение поставщика с профилем странового риска, учтите контроль за экспортом и отслеживайте, поступают ли ресурсы из районов с документально подтвержденными проблемами в области прав человека в горнодобывающей промышленности. Рассчитайте оценку риска для каждого поставщика (диапазон 1-5) и суммируйте ее на уровне продукта.

Проверьте данные с помощью основных источников: документы о регистрации компании, лицензии и прямые подтверждения от поставщиков. Обновите реестр рисков датой проверки и ответственным лицом.

Определите правила и действия проверки: если соответствие подтверждено, приостановите заказы на покупку до получения лицензии или выхода поставщика из-под санкционной связи; отметьте сценарии с почти полным соответствием для рассмотрения старшим руководством.

Интегрируйте с системами закупок и финансов: включите автоматические оповещения о новых санкционных назначениях и обеспеьте блокировку в ERP или системе электронных закупок для соответствующих направлений бизнеса. Ведите проверяемый журнал для аудитов и комплексной проверки.

Действия по смягчению последствий

Разработайте альтернативные планы поставок для ресурсов с высоким уровнем риска: предварительно квалифицируйте конечное число соответствующих поставщиков с прозрачной собственностью и отслеживаемым происхождением. Поддерживайте возможность переключения в течение 30-60 дней для металлов и расходных материалов, используемых в критических процессах.

Усильте комплексную проверку поставщиков: внедрите расширенную комплексную проверку для новых поставщиков, включая проверку бенефициарного владельца, проверку санкций при регистрации и постоянный мониторинг каждый квартал.

Улучшите отслеживаемость: требуйте документацию о происхождении для основных минералов, установите записи цепочки поставок и требуйте от поставщиков сообщать о происхождении материалов и этапах обработки.

Усовершенствуйте управление лицензиями и исключениями: отслеживайте требования к лицензиям, даты продления и разрешенные объемы; создайте рабочий процесс, который приостанавливает закупки, если достигнуты лимиты лицензии или она не предоставлена.

Взаимодействуйте с регулирующими органами и отраслевыми организациями: участвуйте в оповещениях о подсанкционных организациях, запрашивайте обновления об изменениях в назначениях и согласуйте с руководствами BHRRC показатели риска для прав человека в горнодобывающей промышленности.

Как оценивать и проводить триангуляцию новостей с помощью ресурсов BHRRC наряду с базами данных

Используйте рабочий процесс триангуляции из трех источников: извлеките последние новости и оповещения о санкциях от BHRRC, сравните раскрытия информации НПО и компаний и проверьте элементы по правительственным базам данных о санкциях.

Определите объем и сроки: 90-дневное окно для новых элементов, уделите особое внимание горнодобывающим операциям и основным юрисдикциям; уделите приоритетное внимание сигналам, связанным с поставками меди, кобальта или лития, и с объектами в районах с высоким уровнем риска.

Сбор источников: извлеките из новостей и оповещений BHRRC, руководств BHRRC по санкциям и связанных заявлений компаний; соберите отчеты НПО, нормативные документы и судебные иски; извлеките записи о санкциях из официальных баз данных.

Метод триангуляции: для каждого элемента укажите основные факты: дату, страну, компанию, объект, предполагаемое воздействие на права; сравните детали по источникам; назначьте уровень подтверждения (одиночный, двойной или многоисточниковый); задокументируйте любые расхождения.

Критерии надежности: отдавайте предпочтение первичным документам (санкционным спискам, судебным решениям); при использовании отчетов СМИ или НПО требуйте как минимум два независимых источника и проверьте даты; отметьте элементы с пробелами или противоречивыми фактами для последующих действий.

Согласование баз данных: свяжите заметки BHRRC с идентификаторами санкций; ведите простое поле для достоверности источника и даты последней проверки; экспортируйте краткую строку данных для каждого инцидента с полями: incident_id, дата, страна, товар, компания, объект, sanction_id, source_summary, corroboration_count, data_quality; обновляйте еженедельно.

Пример рабочего процесса: если BHRRC сообщает о новых действиях по обеспечению соблюдения требований в отношении горнодобывающей компании в стране X, извлеките списки OFAC, ЕС и Великобритании; проверьте действия ООН; поищите местные судебные записи; сравните с расследованием НПО; оцените риск и предложите такие действия, как усиленная комплексная проверка или замена поставщиков.

Практические советы: ведите журнал цитирования; создайте общую карту данных, которая связывает каждый инцидент с его источниками; используйте функции экспорта BHRRC для заполнения реестра рисков; запланируйте ежеквартальную сверку с группами по соблюдению нормативных требований и закупкам.

Этот подход усиливает оценку рисков для прав человека, связанных с санкциями, путем связывания проверенных событий с зарегистрированными мерами контроля, позволяя активно снижать риски и принимать обоснованные решения в горнодобывающих операциях.

Доступные инструменты: контрольные списки, шаблоны и практические контактные точки

Начните с контрольного списка BHRRC Sanctions Risk Snapshot и адаптируйте его к своему местоположению, а затем добавьте шаблоны и контактные точки по мере расширения оценки.

Контрольные списки и шаблоны

1. Проверка контрагентов и поставщиков услуг на предмет санкций: проверяйте имена по санкционным спискам, спискам наблюдения и вовлеченным организациям; отмечайте любые положительные результаты и необходимые действия (временная приостановка, усиленная комплексная проверка или прекращение).
2. Бенефициарная собственность и контроль: подтвердите окончательную информацию о бенефициарном владельце для поставщиков и подрядчиков; отметьте непрозрачные структуры собственности.
3. Контроль за торговлей и товарами двойного назначения: подтвердите ясность конечного использования и конечного пользователя; подтвердите соблюдение экспортного контроля для товаров в списках товаров двойного назначения.
4. Финансовые потоки и риски платежей: проверьте наличие ограниченных финансовых каналов, банков-корреспондентов или ограниченных юрисдикций; задокументируйте тревожные сигналы.
5. Цепочка поставок и риски участка: сопоставьте основных поставщиков с участками и оцените риски для находящихся под санкциями регионов или лиц.
6. Положения контрактов и документация: убедитесь, что в ключевых соглашениях присутствуют положения о санкциях, права на расторжение и периоды исцеления.

Шаблоны

• Шаблон оценки риска санкций: поля для участка, поставщика, страны, продукта, оценки риска, мер контроля, владельца и даты проверки; используйте 5-балльную шкалу риска, согласованную с вашей политикой.
• Опросник для комплексной проверки поставщика: стандартные вопросы о собственности, лицензировании, отслеживаемости цепочки поставок и прошлых проблемах с санкциями; запросите подтверждающие документы и права на аудит.
• Шаблон положения о санкциях для контрактов: включите соблюдение санкционных списков, обязанности уведомлять об изменениях и расторжение за нарушение санкций; предоставьте образец положения и руководство.
• Шаблон записи об обучении: отслеживайте имена участников, даты, затронутые темы и уровень подготовки; приложите сертификаты и напоминания об обновлении.
• Форма отчета об инциденте: укажите потенциальные нарушения санкций, основную причину, корректирующие действия и сроки выполнения; направьте в управление для принятия решения.

Практические контактные точки

• Справочный центр платформы BHRRC: используйте руководства, относящиеся к горнодобывающим санкциям, для навигации по инструментам и задавайте вопросы с помощью интегрированного виджета поддержки.
• Региональные координаторы по санкциям: свяжитесь с руководителем по соблюдению нормативных требований в вашей стране или регионе; храните их данные в своем реестре рисков для получения обновлений по спискам и изменениям в политике.
• Юрисконсульт и штатный специалист по соблюдению нормативных требований: ведите постоянный список тех, кто занимается запросами по санкциям, и как эскалировать вопросы.
• Отраслевые ассоциации и НПО: вступайте в коалиции, ориентированные на права человека и прозрачность цепочки поставок, чтобы получить доступ к общим ресурсам и поддержке коллег.
• Регулирующие органы: обращайтесь в национальные агентства по контролю за торговлей или экспортному контролю для получения требований, специфичных для юрисдикции; регистрируйте запросы и ответы для аудита.

Нормативные ожидания для добывающих отраслей в условиях санкций наряду с обязанностями в области прав человека

Проверяйте всех контрагентов и проекты по текущим санкционным спискам перед началом работы и включите эту проверку в официальную политику с ежеквартальными обновлениями и автоматическими оповещениями.

Нормативно-правовая база для санкций и обязанностей в области прав человека

Нормативно-правовая база усиливает обязательство избегать подсанкционных организаций и заблокированных средств, с условиями лицензирования и обязанностями по отчетности. Операторы проводят проверку по списку граждан, в отношении которых действуют особые санкционные меры (SDN), Управления по контролю за иностранными активами (OFAC), сводному списку ЕС, списку санкций Великобритании, сводному списку Канады и консолидированным спискам санкций Австралии. Запрещенные действия включают содействие ограничению транзакций, ведение бизнеса с назначенными лицами или перемещение заблокированных активов. Лицензии могут требовать постоянной комплексной проверки, договорных ограничений и немедленной приостановки работы в случае обнаружения соответствия; регулирующие органы могут отозвать лицензии или наложить штрафы за несоблюдение требований, а корпоративное руководство может быть привлечено к ответственности.

Обязанности в области прав человека соответствуют Руководящим принципам ООН в отношении бизнеса и прав человека и Руководству ОЭСР. Шахты и поставщики должны выявлять и оценивать риски для прав, связанные с санкциями, такие как воздействие на доступ общин к воде, медицинским услугам, жилью, средствам к существованию и свободе собраний. Комплексная проверка должна быть основана на оценке рисков, быть соразмерной и ограниченной по времени, с обязательствами по исправлению нарушений и механизмами рассмотрения жалоб. Документация и аудиторские проверки обеспечивают подотчетность и демонстрируют соответствие правозащитным стандартам в области закупок, финансирования и управления контрактами.

Практические шаги для соблюдения требований в горнодобывающих операциях

Политика и управление: Разработайте утвержденную советом директоров политику соблюдения санкций, которая интегрируется с политикой в области охраны окружающей среды и прав человека, назначьте ответственного за соблюдение требований и установите четкие пути эскалации для соответствия назначенным организациям.

Проверка и регистрация: внедрите автоматизированную проверку по официальным спискам (OFAC, ЕС, Великобритания, Канада, Австралия); обновляйте данные еженедельно или чаще; требуйте от третьих сторон подтверждения того, что они не назначены; ведите журнал санкций с отметками времени.

Контракты и лицензирование: включите положения и гарантии о санкциях; включите право приостанавливать операции и расторгать контракты в случае совпадений; требуйте, чтобы поставщики уведомляли о любом назначении и предоставляли доказательства соответствия; запрашивайте лицензии, где это применимо, прежде чем продолжать работу в юрисдикциях с высоким уровнем риска.

Интеграция комплексной проверки прав человека: включите риск санкций в комплексную проверку, основанную на руководящих принципах ООН, на каждом этапе проекта; используйте руководства BHRRC для выявления прав, находящихся под угрозой; согласуйте с требованиями отчетности EITI; установите обязательства по исправлению положения для затронутых работников и общин.

Обучение и информирование: проведите целевое обучение для групп закупок, контрактов и полевых работ; обновляйте контент ежегодно и после обновления списков; предоставьте справочные материалы, описывающие триггеры санкций и шаги.

Реагирование на инциденты и устранение нарушений: поддерживайте протокол инцидентов, связанных с санкциями, включая уведомление властей, прекращение соответствующих действий, планы исправления положения поставщиков и меры защиты работников; докум��нтируйте причины и превентивные действия.

Документация, аудиты и отчетность: храните журналы проверок, файлы комплексной проверки, копии лицензий, контракты и записи об исправлениях в течение периода, требуемого законом; подготавливайте ежегодные отчеты о соблюдении для внутреннего управления и регулирующих органов; проводите периодические сторонние гарантии, где это возможно.

Использование руководств BHRRC: применяйте руководства BHRRC для сопоставления воздействия санкций с конкретными рисками для прав человека в горнодобывающих операциях, а затем обновляйте оценки рисков при изменении списков санкций; интегрируйте результаты в планы комплексной проверки и исправления.

Как сообщать о проблемах и сообщать о проблемах через Центр ресурсов по правам человека в бизнесе

Отправьте свою проблему через онлайн-форму BHRRC и пометьте ее для срочного рассмотрения, если существует непосредственный риск для людей или сообществ.

Подготовьте краткое описание простым языком, приложите подтверждающие документы (фотографии, контракты, внутреннюю переписку) и укажите точные идентификаторы: название горнодобывающей компании, местоположение объекта (широта/долгота, если доступно), страна, диапазон дат инцидента и затронутые группы.

В своем отчете укажите тип воздействия: угрозы безопасности, принудительный труд, детский труд, ущерб окружающей среде или нарушение прав сообщества; перечислите затронутые заинтересованные стороны и любые действия, уже предпринятые компанией или местными властями.

Процесс подачи и эскалации

После отправки вы получите автоматическое подтверждение с уникальной ссылкой на дело. Рецензент BHRRC проведет сортировку отчета и примет решение о дальнейших шагах; вы будете уведомлены о любых изменениях в статусе дела и вас могут попросить предоставить дополнительные доказательства.

Для эскалации пометьте отчет как срочный и запросите прямой контакт с группой по горнодобывающему сектору; если вопрос остается нерешенным, запросите эскалацию старшим исследователям или в группу управления организацией. Параллельные варианты включают передачу отчета местным регулирующим органам, инспекциям труда или омбудсменам по правам человека, где это применимо, и консультации с вашим собственным юрисконсультом по защите данных и безопасности свидетелей.

Ключевые данные для отслеживания и пример таблицы шагов

Шаг	Действие и данные для включения	Сроки и примечания
Подготовьте доказательства	Название компании, местоположение, страна, даты инцидента, описание, типы доказательств (фотографии, документы, электронные письма), контактные данные	Сохраняйте оригиналы; переведите, если это необходимо
Отправьте отчет	Данные онлайн-формы, вложения, четкий запрос на срочное рассмотрение, если существует риск	Немедленно получите ссылку на дело
Подтверждение и сортировка	Ссылка на дело, первоначальная оценка, запрошенные разъяснения	В течение 1–3 рабочих дней
Последующие действия	Дополнительные доказательства, обновления статуса, контакты для связи	Регулярно проверяйте; документируйте все взаимодействия
Эскалация, если это необходимо	Обоснование эскалации, указанные органы или заинтересованные стороны	В соответствии со сроками политики; эскалируйте ответственно