使用 BHRRC 指南评估矿业运营中的制裁相关人权风险

确定影响您采矿项目的制裁制度，然后应用 BHRRC 指南来查明运营和合作伙伴网络中与制裁相关的人权风险。

利用这些指南构建尽职调查工作流程，对承包商、供应商和合资企业进行筛查，并将调查结果记录在风险矩阵中，明确责任人并保留证据链。

这些指南涵盖了诸如结社自由、强迫劳动、童工、土地权以及受影响社区的同意等领域，此外还包括安保实践和社区影响。

通过将每项发现与补救计划挂钩、设定截止日期并指定负责人，将制裁筛查整合到采购和风险管理流程中。

维护一个单一的、持续更新的存储库，将指南中的政策参考与现场收集的证据、供应商证明以及监测结果联系起来，从而在出现危险信号时能够快速升级。

力拓-俄铝（Rusal）的举措对昆士兰资产的制裁合规影响

建议：立即评估力拓-俄铝（Rusal）举措所关联的所有昆士兰资产的制裁风险，并终止与受制裁实体或其关联方的任何关系。

力拓与俄铝（Rusal）的交易将增加昆士兰采矿业的制裁风险，尤其是在氧化铝精炼、铝土矿供应链、物流和金融方面。全面清查资产、合同和交易对手，以识别与受制裁个人或司法管辖区的直接或间接联系。

重点关注领域包括采购网络、运输和装运安排、金融渠道（信用证、付款、保险）以及可能与受制裁实体产生联系的合资企业或基于许可的活动。绘制沿大堡礁走廊从矿石供应点到装运枢纽的每个站点的这些联系图。

管控措施包括对所有新的和现有的交易对手实施严格的制裁筛查。使用自动化筛查，对照美国、英国、欧盟和澳大利亚的制裁名单以及其他相关禁令。要求任何被标记为受制裁的交易对手暂停入职，并在法律指导下暂停现有合同。

合同应包含明确的终止权条款，以防交易对手被制裁或其所有权变更为受制裁实体；要求持续的合规证明，并限制付款给持牌、可验证的交易。保留至少五年的可审计记录。

融资方面，需要审查所有信贷额度和支付渠道；要求确认供应商未受制裁或未与受制裁个人相关。考虑转向替代性、合规的供应商，并维持缓冲库存以避免潜在的中断。

运营和人权风险管理要求确保工人安全和供应商遵守劳动标准；要求供应商维护申诉机制和结社自由。审计供应链中的劳动权利风险，并确保受影响地区社区权利得到尊重。

治理方面，应在资产层面指定一名制裁合规负责人，并每季度向风险委员会汇报；使管控措施与内部风险管理框架和外部报告保持一致。在昆士兰，与州监管机构和适用的国家制裁制度协调，确保执法一致。

实施里程碑包括：30 天内完成资产和交易对手的绘制；60 天内实施筛查规则；90 天内完成采购和物流人员培训；120 天内完成首次内部审计；并根据 BHRRC 模板，向董事会提交调查结果和已记录的缓解措施。

BHRRC 指南中的指导有助于识别与采矿业中制裁相关的潜在人权风险。记录风险评估、缓解措施和利益相关者参与步骤，以支持负责任的运营和社区信任。

如果确认存在风险，补救措施包括：修改合同、剥离或终止与受制裁的关联方的联系，以及将材料重新分配给合规供应商。制定危机沟通计划，以处理投资者和社区的担忧，同时与法律和合规团队协调以做出及时决策。

应对制裁下供应链风险的绘制和缓解分步方法

从一级供应商和承包商的实时图谱开始，然后对照 OFAC、欧盟、英国和联合国的制裁名单筛查每个实体，并将命中记录在一个中央风险登记册中。以电子表格或轻量级数据库构建图谱，包含字段：法定名称；别名；运营国家；产品或服务；在供应链中的作用；制裁状态；许可证要求；上次筛选日期；以及风险评分。为高风险司法管辖区设置每月刷新，为其他地区设置季度检查，并设置新指定项目的自动警报。

图谱绘制步骤

确定矿山运营中的关键投入：矿石精矿、化学试剂、设备、运输服务和物流供应商。

从内部系统收集核心数据：供应商法定名称、税务 ID、注册国家、母公司以及地点。

对照制裁名单进行交叉核对：OFAC 特别制裁国民（SDN）及被冻结实体、欧盟合并名单、英国制裁名单、联合国制裁名单以及与采矿和金属相关的行业措施。记录匹配类型和许可证状态。

评估地理和产品风险：根据供应商原产国绘制供应商来源与国家风险图谱，考虑出口管制，并追踪投入是否源自采矿业中存在记录的人权关切地区。计算每个供应商的风险评分（1-5 分），并按产品级别汇总。

通过主要来源验证数据：公司注册文件、许可证文件以及供应商直接确认。更新风险登记册，包含筛选日期和责任人。

定义筛选规则和操作：如果确认匹配，在获得许可证或供应商剥离受制裁联系之前暂停采购订单；标记接近匹配的情况供高级审查。

与采购和财务系统集成：启用新制裁指定项目的自动警报，并在 ERP 或电子采购系统中阻止受影响的业务线。维护一个可审计的交易记录，以备审计和尽职调查。

缓解措施

为高风险投入制定替代采购计划：预先筛选一批拥有透明所有权和可追溯来源的合规供应商。保持在 30-60 天内切换关键流程中使用的金属和消耗品的产能。

加强供应商尽职调查：对新供应商实施增强的尽职调查，包括最终受益人所有权检查、入职时进行制裁筛查以及每季度进行持续监控。

提高可追溯性：要求关键矿物的来源文件，建立产品追踪记录，并要求供应商报告材料来源和加工步骤。

加强许可证和豁免管理：追踪许可证要求、续期日期和授权数量；建立一个工作流程，在达到许可证限制或未获批准时暂停采购。

与监管机构和行业机构互动：参与受制裁实体警报，请求更新指定变更信息，并根据 BHRRC 指南对采矿业中的人权风险指标进行调整。

如何评估并结合新闻、BHRRC 资源和数据库进行交叉验证

使用三源交叉验证工作流程：获取最新的 BHRRC 新闻和制裁警报，比较非政府组织和公司的披露信息，并对照政府制裁数据库验证项目。

定义范围和时间：对新增项目设定 90 天的窗口期，重点关注采矿业运营和主要司法管辖区；优先处理与铜、钴或锂供应相关的信号，以及位于高风险地区的设施。

信息来源收集：从 BHRRC 新闻和警报、BHRRC 制裁指南及相关公司声明中提取信息；收集非政府组织的报告、监管文件和法院诉讼；从官方数据库检索制裁条目。

交叉验证方法：针对每个项目，抓取核心事实：日期、国家、公司、设施、对权利的指控影响；比较各来源的详细信息；分配确认级别（单一、双重或多重来源）；记录任何差异。

可靠性标准：优先使用原始文件（制裁名单、法院命令）；在依赖媒体或非政府组织报告时，要求至少两个独立来源并核实日期；标记具有缺失信息或事实冲突的项目以待后续跟进。

数据库对齐：将 BHRRC 注释与制裁 ID 关联；维护一个简单的来源可靠性和上次检查日期的字段；为每个事件导出简洁的数据行，包含字段：incident_id、date、country、commodity、company、facility、sanction_id、source_summary、corroboration_count、data_quality；每周更新。

工作流程示例：如果 BHRRC 报道了对 X 国一家采矿运营商的新执法行动，则获取 OFAC、欧盟和英国名单；核对联合国行动；搜索当地法院记录；与非政府组织的调查进行比较；评估风险并提出建议，例如加强尽职调查或供应商替代。

实用技巧：保留引文痕迹；创建一个共享数据图，将每个事件与其来源连接起来；使用 BHRRC 导出功能填充风险登记册；安排与合规和采购团队进行季度核对。

这种方法通过将经核实事件与已记录的控制措施联系起来，加强了与制裁相关的人权风险评估，从而在采矿业运营中实现主动风险缓解和知情的决策。

可用工具：清单、模板和实用联系点

从 BHRRC 制裁风险快照清单开始，并根据您的采矿地点进行定制，然后随着评估的扩展添加模板和联系点。

清单和模板

1. 交易对手和服务提供商的制裁筛查：根据制裁名单、观察名单和相关实体核实姓名；记录任何正面命中和所需采取的措施（临时中止、加强尽职调查或终止）。
2. 最终受益人所有权和控制权：确认供应商和承包商的最终受益人信息；标记出不透明的所有权结构。
3. 贸易管制和两用物品：确认最终用途和最终用户清晰；验证清单上物品的出口管制合规性。
4. 资金流动和支付风险：筛查受限制的金融渠道、代理银行或受限制的司法管辖区；记录危险信号。
5. 供应链和现场风险：将关键供应商绘制到各地点，并评估受制裁地区或个人的风险暴露。
6. 合同条款和文件：确保关键协议中包含制裁条款、终止权和纠正期。

模板

• 制裁风险评估模板：包含地点、供应商、国家、产品、风险评级、控制措施、负责人和审查日期等字段；使用与您的政策一致的 5 点风险量表。
• 供应商尽职调查问卷：关于所有权、许可、供应链可追溯性以及过往制裁问题的标准问题；要求提供支持性文件和审计权。
• 合同制裁条款模板：包含遵守制裁名单、通知变更的义务以及因制裁违规而终止合同的条款；提供样本条款和指南说明。
• 培训记录模板：记录参与者姓名、日期、涵盖的主题和熟练程度；附加证书和刷新提醒。
• 事件报告表：记录潜在的制裁违规行为、根本原因、纠正措施和后续截止日期；提交给治理部门决策。

实用联系点

• BHRRC 平台帮助中心：使用与采矿制裁相关的指南来导航工具，并通过集成支持小部件提问。
• 区域制裁联系人：联系您所在国家或地区的合规负责人；在您的风险登记册中保留其联系方式，以获取名单和政策变更的更新。
• 法律顾问和内部合规团队：维护一份专门处理制裁问询以及如何处理升级问题的联系人名单。
• 行业协会和非政府组织：加入专注于人权和供应链透明度的联盟，以获取共享资源和同行支持。
• 监管机构：咨询国家贸易或出口管制机构以获取特定司法管辖区的要求；记录查询和答复以备审计。

监管机构对受制裁的矿业公司以及人权义务的期望

���请���阅：交易范围。

另请参阅：Christodoulos Patsalides。

在接触前，请对所有交易对手和项目进行现有制裁名单筛查，并在正式政策中嵌入此检查，进行季度刷新和自动警报。

制裁和人权义务的监管框架

监管框架强化了避免受制裁实体和被冻结资金的义务，并包含许可条件和报告义务。运营商需要对照 OFAC 的特别指定国民（SDN）名单、欧盟合并名单、英国制裁名单、加拿大合并名单和澳大利亚合并制裁名单进行筛查。禁止行为包括协助受限制的交易、与被指定人员进行业务往来或转移被冻结的资产。许可证可能要求持续的尽职调查、合同限制，以及在发现匹配项时立即暂停工作；监管机构可能因疏忽而吊销许可证或处以罚款，公司领导层可能面临处罚。

人权义务与《联合国工商业与人权指导原则》和《经合组织指南》保持一致。矿业公司和供应商必须识别和评估与制裁风险相关的人权风险，例如对社区获得水、医疗服务、住房、生计和集会自由的影响。尽职调查应基于风险、相称适度和有时限，并包含补救承诺和申诉机制。文件记录和审计记录支持问责制，并证明在采购、融资和合同管理中符合基于权利的标准。

矿业运营合规的实际步骤

另请参阅：塞浦路斯知识产权盒税收优惠制度：合格知识产权的完整指南。

政策和治理：制定董事会批准的制裁合规政策，并与环境和人权政策相结合，指定一名高级合规负责人，并为与被指定实体匹配的情况设定明确的升级路径。

筛查和入职：实施与官方名单（OFAC、欧盟、英国、加拿大、澳大利亚）的自动筛查；每周或更频繁地刷新数据；要求第三方证明他们未被指定；维护一个带有时间戳检查的制裁日志。

合同和许可：插入制裁陈述和保证；包含中止运营和因匹配而终止合同的权利；要求供应商通知任何指定情况并提供合规证明；在高风险司法管辖区继续工作前，酌情申请许可证。

整合人权尽职调查：在每个项目阶段将制裁风险纳入基于《联合国指导原则》的尽职调查；使用 BHRRC 指南识别受风险影响的权利；与 EITI 报告要求保持一致；为受影响的工人和社区设定补救承诺。

培训和意识：为采购、合同和现场团队提供有针对性的培训；每年更新内容，并在名单更新后进行；提供描述制裁触发因素和步骤的快速参考材料。

事件响应和补救：维护一套制裁匹配事件处理规程，包括向当局通报、停止相关活动、供应商补救计划和工人保护措施；记录根本原因和预防措施。

文件记录、审计和报告：保留法律要求的筛查日志、尽职调查文件、许可证副本、合同和补救记录；为内部治理和监管机构准备年度合规报告；在可行的情况下进行定期的第三方鉴证。

使用 BHRRC 指南：应用 BHRRC 指南将制裁风险暴露与采矿业运营中的特定人权风险相对应，然后在制裁名单变更时更新风险评估；将发现整合到尽职调查和补救计划中。

如何通过商业与人权资源中心报告关切并升级问题

通过 BHRRC 在线表格提交您的关切，如果存在对人员或社区的即时风险，请标记为紧急审查。

准备简洁的描述，使用通俗易懂的语言，附上支持性文件（照片、合同、内部通信），并包含精确标识符：采矿公司名称、地点（如果可能，包括经纬度）、国家、事件日期范围以及受影响的群体。

在报告中，指明影响类型：安全隐患、强迫劳动、童工、环境损害或社区权利侵犯；列出受影响的利益相关者以及公司或当地当局已采取的任何措施。

提交和升级流程

提交后，您将收到一封自动确认邮件，其中包含唯一的案件参考号。BHRRC 审查员将对报告进行分类并决定下一步行动；您将收到有关案件状态变更的通知，并可能被要求提供更多证据。

要升级，请将报告标记为紧急，并请求直接联系采矿业团队；如果问题仍未解决，请请求升级给高级研究员或组织治理团队。其他并行选项包括与当地监管机构、劳工监察机构或人权监察员（视情况而定）共享报告，并咨询您自己的法律顾问关于数据保护和证人安全的事宜。

需要跟踪的关键数据和步骤样本表

步骤	操作和要包含的数据	时间安排和注意事项
准备证据	公司名称、地点、国家、事件日期、描述、证据类型（照片、文件、电子邮件）、联系方式	保留原件；如有必要请翻译
提交报告	在线表格数据、附件、如果存在风险则明确要求紧急审查	立即获取案件参考号
确认和分类	案件参考号、初步评估、要求的澄清	在 1-3 个工作日内
跟进	额外证据、状态更新、联络人	定期检查；记录所有互动
必要时升级	升级理由、已确定的当局或利益相关者	在政策规定的时间内；负责任地升级